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反洗钱竞赛案例题
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2021年5月2日,我行对公客户B公司向其在华夏银行开立的活期账户转账50万元,由于3个工作日内反洗钱平台一直未产生系统预警,网点选择手工录入相关信息建立大额交易预警并由系统自动提交大额交易报告。

正确

错误

答案:B

解析:《中国农业银行大额交易和可疑交易报告操作规程》第二章 大额交易报告第六条 大额交易标准如下:
(二)非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币200万元(含)以上、外币等值20万美元(含)以上的款项划转。

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未雇佣任何美国人的土耳其汽车制造希望向伊朗的企业出售汽车套件,伊朗企业将用于生产汽车并在伊朗市场上销售。交易将土耳其里拉。该交易是否被允许?
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我行某客户提交一笔海运费汇出业务,根据我行制裁合规要求,向客户收集了海运费合同、发票、《承诺函》、报关单、提单,单据显示境外收货人为TC BLUE DREAM COMPANY LIMITED(命中强制执行名单,命中原因:税务处罚),装运港中国青岛港,卸货港泰国仰光港,运输公司hapag lloyd(china)shipping ltd(命中SOE清单),运输工具:AFIF(命中农业银行内部关注名单,根据名单要求,对相关业务开展加强型尽职调查,确定业务涉及的货物、运输路线等不存在制裁因素,且交易涉及的直接关联方、间接关联方及其他业务要素不涉及制裁的情况下,方可办理。)根据LN系统筛查结果判断,对于此笔业务的处理正确的有()
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个人客户李某为其8岁的女儿代理开立存折,应对李某和其女儿进行身份初次识别。
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2021年9月21日,外籍客户YUSUBOVMURODBEK持其在乌兹别克斯坦开立银行卡6210450126683937在我行某网点ATM机办理取现22笔累计金额6万元,经查询,取现后现金存入另一外籍客户TULKINOV SHAVKATJON在我行开立账户中,系统自动采集相关数据并提交大额交易报告。
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某网点收到一笔对公客户USD1000的跨境汇入汇款,付款行:habib metro bank(巴基斯坦银行,曾因涉嫌洗钱被巴基斯坦央行处罚),以下说法正确的是()
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某网点在处理一笔无法判断的ITS预警时,初审人员在开展加强型尽职调查后将相关业务资料提交至二级分行内控合规部门复审。
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小伟作为某网点兼职反洗钱工作人员,应当承担以下工作()。
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某个人客户到我行办理2万元代理无卡存款交易,经查询其未在我行开立过个人账户,以下做法不正确的是()。
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某对公客户计划在我行开立一般账户,经查询其洗钱风险等级为中低风险,根据《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》,关于对该客户的尽职调查,描述不正确的是?()
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客户F在2021年9月发生以下交易,()可以不报送大额交易报告。
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2021年5月2日,我行对公客户B公司向其在华夏银行开立的活期账户转账50万元,由于3个工作日内反洗钱平台一直未产生系统预警,网点选择手工录入相关信息建立大额交易预警并由系统自动提交大额交易报告。

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答案:B

解析:《中国农业银行大额交易和可疑交易报告操作规程》第二章 大额交易报告第六条 大额交易标准如下:
(二)非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币200万元(含)以上、外币等值20万美元(含)以上的款项划转。

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未雇佣任何美国人的土耳其汽车制造希望向伊朗的企业出售汽车套件,伊朗企业将用于生产汽车并在伊朗市场上销售。交易将土耳其里拉。该交易是否被允许?
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我行某客户提交一笔海运费汇出业务,根据我行制裁合规要求,向客户收集了海运费合同、发票、《承诺函》、报关单、提单,单据显示境外收货人为TC BLUE DREAM COMPANY LIMITED(命中强制执行名单,命中原因:税务处罚),装运港中国青岛港,卸货港泰国仰光港,运输公司hapag lloyd(china)shipping ltd(命中SOE清单),运输工具:AFIF(命中农业银行内部关注名单,根据名单要求,对相关业务开展加强型尽职调查,确定业务涉及的货物、运输路线等不存在制裁因素,且交易涉及的直接关联方、间接关联方及其他业务要素不涉及制裁的情况下,方可办理。)根据LN系统筛查结果判断,对于此笔业务的处理正确的有()
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个人客户李某为其8岁的女儿代理开立存折,应对李某和其女儿进行身份初次识别。
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2021年9月21日,外籍客户YUSUBOVMURODBEK持其在乌兹别克斯坦开立银行卡6210450126683937在我行某网点ATM机办理取现22笔累计金额6万元,经查询,取现后现金存入另一外籍客户TULKINOV SHAVKATJON在我行开立账户中,系统自动采集相关数据并提交大额交易报告。
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小伟作为某网点兼职反洗钱工作人员,应当承担以下工作()。
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客户F在2021年9月发生以下交易,()可以不报送大额交易报告。
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