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反洗钱竞赛案例题
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多选题
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某对公客户出现以下()情形,应在识别或重新识别的基础上,开展加强型尽职调查:

客户股权结构等重要信息发生变更

以分红、差旅费等名义,利用对公账户进行大额现金支取

客户CCS等级为高风险等级

先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的

答案:ACD

解析:《中国农业银行对公客户身份识别与尽职调查管理办法》第十七条、第十八条 B选项为重新识别的情形。

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中国人民银行分支机构实施现场检查时,检查人员为3人,出示了工作证和检查通知书,金融机构拒绝了检查,金融机构以上做法是否正确。
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我行个人客户掌银端办理跨境电汇,收款人命中我行内部监控名单(内部拒绝名单),判断下列说法正确的是:
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某网点为洗钱风险等级为高风险的客户办理我行国际信用证业务。
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某公司前来我行开立一般结算户,经查询其洗钱风险等级为高风险,应当提交至一级分行客户管理部门进行审批。
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根据我行制裁合规要求,若不考虑其他因素,涉及以下哪个要素的业务需拒绝办理( )
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某网点在处理一笔无法判断的ITS预警时,初审人员在开展加强型尽职调查后将相关业务资料提交至二级分行内控合规部门复审。
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客户A通过自助设备渠道发起业务,该业务无需纳入交易筛查范围。
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某网点发现客户靳某某交易可疑,当日在反洗钱系统手工建立可疑交易预警进行确认,等待省行反洗钱中心审核通过后,即可生成相应的可疑交易报告。
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某客户真实命中OFAC SDN名单,一级分行合规部门需按要求向当地人民银行报告交易拦截情况,同时应将相关处理情况上报至总行内控与法律合规部。
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某网点发现客户冯某与反洗钱和反恐怖融资监控名单相关,应当立即向()报告。
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某对公客户出现以下()情形,应在识别或重新识别的基础上,开展加强型尽职调查:

客户股权结构等重要信息发生变更

以分红、差旅费等名义,利用对公账户进行大额现金支取

客户CCS等级为高风险等级

先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的

答案:ACD

解析:《中国农业银行对公客户身份识别与尽职调查管理办法》第十七条、第十八条 B选项为重新识别的情形。

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根据我行制裁合规要求,若不考虑其他因素,涉及以下哪个要素的业务需拒绝办理( )
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某网点发现客户靳某某交易可疑,当日在反洗钱系统手工建立可疑交易预警进行确认,等待省行反洗钱中心审核通过后,即可生成相应的可疑交易报告。
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某客户真实命中OFAC SDN名单,一级分行合规部门需按要求向当地人民银行报告交易拦截情况,同时应将相关处理情况上报至总行内控与法律合规部。
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某网点发现客户冯某与反洗钱和反恐怖融资监控名单相关,应当立即向()报告。
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