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反洗钱竞赛案例题
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客户蒋某交易频繁,产生系统可疑交易预警,以下处理方式正确的是()

排除

关注

确认

退回

答案:ABC

解析:《中国农业银行大额交易和可疑交易报告操作规程》第三章 可疑交易报告
第一节 处理流程第十二条 系统生成的可疑交易预警由相关一级分行反洗钱主管部门处理,处理方式如下:
(一)排除。对确认不可疑或经调查分析后仍无合理理由确认可疑的可疑交易预警,详细登记排除理由后,进行“排除”处理。排除理由应对预警交易的核实情况、分析判断的理由和结论进行完整清晰的描述。
一级分行反洗钱主管部门按合理比例对已排除的可疑交易预警进行抽样审核。审核人员应严格审核排除理由填写是否符合要求,排除理由充分的,予以审核通过;排除理由不充分的,予以审核退回并要求处理预警的监测分析人员重新调查分析。
(二)关注。对资金交易比较复杂、客户身份背景存疑但未见明显犯罪异常,以及客户或交易存在异常但作为可疑交易上报的理由暂不充分的可疑交易预警,可先进行“关注”处理。经过进一步甄别分析后,再做“排除”或“确认”处理。
(三)确认。对有合理理由确认可疑的可疑交易预警进行“确认”处理,并生成可疑交易报告。

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客户F在2021年9月发生以下交易,()可以不报送大额交易报告。
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某美国籍个人客户来华旅游期间到我行申请开立借记卡,在对其进行加强型尽职调查后可予以办理。
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根据《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》,总行客户管理部门是全行客户洗钱风险评估和等级分类工作的牵头管理部门。
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某客户办理涉及委内瑞拉、苏丹的跨境业务,根据规定,涉及该两国业务参照综合性制裁管理要求执行。
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某网点收到一笔对公客户USD1000的跨境汇入汇款,付款行:habib metro bank(巴基斯坦银行,曾因涉嫌洗钱被巴基斯坦央行处罚),以下说法正确的是()
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当A客户在我行留存资料中仅身份证明文件过期到期,客户经理须在制裁风险智能管控平台中做( )处理?
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某境内金融机构为客户A向境外汇出资金时,境外收款人住所不明确的,金融机构可登记接收汇款的境外机构所在地名称。
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某客户A洗钱风险等级为中风险,其可以办理我行国际信用证业务。
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我行某客户交易对手被OFAC SDN制裁实体控股40%,下列说法正确的是()
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经办机构发现辖内某个人客户与联合国制裁名单相关,经确认后应在48小时内向中国反洗钱监测分析中心上报可疑交易报告。
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第一节 处理流程第十二条 系统生成的可疑交易预警由相关一级分行反洗钱主管部门处理,处理方式如下:
(一)排除。对确认不可疑或经调查分析后仍无合理理由确认可疑的可疑交易预警,详细登记排除理由后,进行“排除”处理。排除理由应对预警交易的核实情况、分析判断的理由和结论进行完整清晰的描述。
一级分行反洗钱主管部门按合理比例对已排除的可疑交易预警进行抽样审核。审核人员应严格审核排除理由填写是否符合要求,排除理由充分的,予以审核通过;排除理由不充分的,予以审核退回并要求处理预警的监测分析人员重新调查分析。
(二)关注。对资金交易比较复杂、客户身份背景存疑但未见明显犯罪异常,以及客户或交易存在异常但作为可疑交易上报的理由暂不充分的可疑交易预警,可先进行“关注”处理。经过进一步甄别分析后,再做“排除”或“确认”处理。
(三)确认。对有合理理由确认可疑的可疑交易预警进行“确认”处理,并生成可疑交易报告。

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某美国籍个人客户来华旅游期间到我行申请开立借记卡,在对其进行加强型尽职调查后可予以办理。
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