A、 《金融机构反洗钱规定》(中国人民银行令2006年第1号发布)
B、 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令2016年第3号发布)
C、 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(中国人民银行、银监会、证监会、保监会令2007年第2号发布)
D、 《中国人民银行反洗钱调查实施细则(试行)》(银发[2007])
答案:B
A、 《金融机构反洗钱规定》(中国人民银行令2006年第1号发布)
B、 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令2016年第3号发布)
C、 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(中国人民银行、银监会、证监会、保监会令2007年第2号发布)
D、 《中国人民银行反洗钱调查实施细则(试行)》(银发[2007])
答案:B
A. 正确
B. 错误
A. 客户、地域、产品、交易渠道
B. 客户、国家、业务、交易渠道
C. 客户、地域、业务、交易渠道
D. 客户、国家、产品、交易渠道
A. 对于普通员工的宣传可包括印制员工宣传手册,利用金融机构内部办公网络或信息网络,内部刊物等方式开展宣传。
B. 宣传方式可灵活多样
C. 对中高级领导层的宣传可包括通报新出台的反洗钱法律法规,中外反洗钱监管处罚实例等。
D. 反洗钱宣传只针对一般员工,与中高级领导层无关。
A. 加强宣传与培训,提升金融机构的认识和执行效果
B. 对标FATF建议和国际实践,做好各项本职工作
C. 加强反洗钱人才培养
D. 提升对FATF标准的认识和理解
A. 正确
B. 错误
A. 非法查询、下载、出售反洗钱信息
B. 非法泄露客户洗钱风险等级
C. 非法泄露可疑交易
D. 非法泄露反洗钱调查
A. 制定或者修订主要反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的;
B. 牵头负责反洗钱和反恐怖融资工作的高级管理人员、牵头管理部门或者部门主要负责人调整的;
C. 发生涉及反洗钱和反恐怖融资工作的重大风险事项的;
D. 境外分支机构和控股附属机构受到当地监管当局或者司法部门开展的与反洗钱和反恐怖融资相关的执法检查、行政处罚、刑事调查或者发生其他重大风险事件的;
E. 中国人民银行要求报告的其他事项。
A. 业务主管部门
B. 高级管理层
C. 合规部门
D. 直接接触客户的机构/部门
A. 政府主管部门依法应当提供、披露的法定信息、数据或者资料
B. 非自然人客户依法应当提供、披露的法定信息、数据或者资料
C. 非自然人客户有关自然人依法应当提供、披露的法定信息、数据或者资料
D. 企查查提供的客户信息、数据或者资料
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20