1.根据《反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》(中国人民银行令〔2021〕第3号),金融机构应当在总部层面建立洗钱和恐怖融资风险自评估制度,定期或不定期评估洗钱和恐怖融资风险,经董事会或者高级管理层审定之日起( )个工作日内,将自评估情况报送中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-61ef-7b60-c045-f1f0330f7b00.html
点击查看答案
98.法人金融机构固有风险评估应当考虑以下方面:
A. 地域环境
B. 客户群体
C. 产品业务(含服务)
D. 渠道(含交易或交付渠道)监测控制措施
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6280-9fa0-c045-f1f0330f7b19.html
点击查看答案
27.增强内部岗位制约,对反洗钱信息安全管理人员、数据操作人员、审计人员等进行岗位角色分离设置。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6322-4a58-c045-f1f0330f7b07.html
点击查看答案
58.与非自然人客户建立业务关系时已开展客户身份识别的,在业务关系存续期间,义务机构采取持续的客户身份识别措施或者重新识别客户身份的,不再同时开展受益所有人身份识别工作
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6322-4e40-c045-f1f0330f7b01.html
点击查看答案
93.以下哪一个不是金融行动特别工作组FATF的工作组?
A. 国际合作审查工作组
B. 评估与合规工作组
C. 法律事务工作组
D. 政策研究工作组
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-61ef-8718-c045-f1f0330f7b0d.html
点击查看答案
81.随着经济的全球化,洗钱越来越具有( )。
A. 本国性
B. 整体性
C. 联合性
D. 跨国性
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-61ef-8718-c045-f1f0330f7b01.html
点击查看答案
62.2006年刑法修正案(六)第19条对刑法第312条进行了修改,将犯罪对象由原来的“犯罪所得的赃物”修改为“犯罪所得及其产生的收益”,在行为方式上增加了“以其他方法掩饰、隐瞒的”规定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6322-4e40-c045-f1f0330f7b05.html
点击查看答案
89.受益所有人只能是一名自然人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6322-4e40-c045-f1f0330f7b20.html
点击查看答案
10.从本机构业务系统中抽取出的可疑交易报告,应直接上报,不需进行人工复核。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6322-4670-c045-f1f0330f7b09.html
点击查看答案
27.金融机构应当提交的涉嫌恐怖融资的可疑交易报告包括但不限于( )。
A. 怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子以及恐怖活动犯罪募集或者企图募集资金或者其他形式财产的
B. 怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动的人以及恐怖活动犯罪提供或者企图提供资金或者其他形式财产的
C. 怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子保存、管理、运作或者企图保存、管理、运作资金或者其他形式财产的
D. 怀疑客户或者其交易对手是恐怖组织、恐怖分子以及从事恐怖融资活动人员的
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6280-97d0-c045-f1f0330f7b11.html
点击查看答案