36.金融机构及其工作人员拒绝、阻碍反洗钱调查,拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的,依法承担相应( )
A. 经济损失
B. 经济责任
C. 法律责任
D. 名誉损失
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17.金融机构应当在规定的期限内,妥善保存客户身份资料和能够反映每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿等相关资料。
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30.金融行动特别工作组FATF.艾格蒙特集团Egmont Group、沃尔夫斯堡集团Wolfsberg Group都是专门从事反洗钱工作的国际组织。
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66.金融机构应当对下列( )恐怖活动组织及恐怖活动人员名单开展实时监测。
A. 中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单
B. 联合国安理会决议中所列的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单
C. 中国政府发布的或者要求执行的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单
D. 中国公安部门发布的红色通报人员名单
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41.金融机构应当按照下列哪些规定期限保存客户的账户资料和交易记录( )
A. 客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少5年
B. 客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少10年
C. 交易记录,自交易记账当年计起至少保存5年
D. 交易记录,自交易记账当年计起至少保存10年
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20.( )在严格审查异常开户情形,必要时应当拒绝开户。
A. 对于不配合客户身份识别的。
B. 有组织同时或分批开户。
C. 开户理由不合理、开立业务与客户身份不相符。
D. 以上答案都正确。
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63.金融机构应当依照《中华人民共和国反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度,( )应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
A. 金融机构的负责人
B. 金融机构反洗钱高级管理人员
C. 金融机构反洗钱牵头部门负责人
D. 金融机构直接负责的董事
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70.如果不存在通过人事、财务等方式对公司进行控制的自然人的,应当考虑将公司的所有股东判定为受益所有人。
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4.金融机构应当设立专职的反洗钱岗位,配备专职人员负责大额交易和可疑交易报告工作。
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8.在监管过程中,发现金融机构存在( )的,中国人民银行及其分支机构应当及时开展执法检查。
A. 未开展内部审计检查
B. 较高洗钱和恐怖融资风险
C. 涉嫌违反反洗钱和反恐怖融资规定
D. 未开展宣传培训工作
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