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34.金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,可以采取以下( )措施,识别或者重新识别客户身份:

A、 要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件。

B、 回访客户。

C、 实地查访。

D、 向中国人民银行核实。

答案:ABC

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42.客户身份识别,也称( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6280-9bb8-c045-f1f0330f7b01.html
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23.金融机构与客户的业务关系存续期间,客户每一次交易时金融机构都要对客户的身份进行重新识别。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6322-4a58-c045-f1f0330f7b03.html
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39.反洗钱义务机构推出新产品、新业务前,开展洗钱和恐怖融资风险自评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-61ef-7f48-c045-f1f0330f7b0e.html
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93.根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令〔2016〕第3号)金融机构应在可疑交易发生后的10个工作日内以电子方式报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6322-4e40-c045-f1f0330f7b24.html
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50.各义务机构要将反洗钱信息安全保护工作作为内部监督检查和审计的重要内容。对于监督检查和审计发现的用户异常行为,要逐一核实,发现存在( )等反洗钱信息的,要立即采取相关处置措施,严肃追究相关人员的责任
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6280-9bb8-c045-f1f0330f7b09.html
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5.对可疑交易标准进行明确规定的是:( )
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18.反洗钱是指明知是犯罪所得及其产生的收益,通过各种方式掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质的犯罪行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6322-4670-c045-f1f0330f7b11.html
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78.反洗钱风险控制体系要全面覆盖各项金融产品或金融服务。以下哪个说法是错误的( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-61ef-8330-c045-f1f0330f7b1c.html
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7.出现以下情况( )时,应当重新识别客户。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6280-93e8-c045-f1f0330f7b06.html
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11.客户身份识别包括以下哪些环节( )
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题目内容
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多选题
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反洗钱业务知识竞赛题库

34.金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,可以采取以下( )措施,识别或者重新识别客户身份:

A、 要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件。

B、 回访客户。

C、 实地查访。

D、 向中国人民银行核实。

答案:ABC

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相关题目
42.客户身份识别,也称( )

A.  客户审查

B.  了解你的客户

C.  客户风险管理

D.  客户尽职调查

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6280-9bb8-c045-f1f0330f7b01.html
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23.金融机构与客户的业务关系存续期间,客户每一次交易时金融机构都要对客户的身份进行重新识别。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6322-4a58-c045-f1f0330f7b03.html
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39.反洗钱义务机构推出新产品、新业务前,开展洗钱和恐怖融资风险自评估。

A.  适时

B.  无须

C.  必须

D.  随机

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-61ef-7f48-c045-f1f0330f7b0e.html
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93.根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令〔2016〕第3号)金融机构应在可疑交易发生后的10个工作日内以电子方式报告。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6322-4e40-c045-f1f0330f7b24.html
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50.各义务机构要将反洗钱信息安全保护工作作为内部监督检查和审计的重要内容。对于监督检查和审计发现的用户异常行为,要逐一核实,发现存在( )等反洗钱信息的,要立即采取相关处置措施,严肃追究相关人员的责任

A.  非法查询、下载、出售反洗钱信息

B.  非法泄露客户洗钱风险等级

C.  非法泄露可疑交易

D.  非法泄露反洗钱调查

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5.对可疑交易标准进行明确规定的是:( )

A.  《金融机构反洗钱规定》(中国人民银行令2006年第1号发布)

B.  《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令2016年第3号发布)

C.  《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(中国人民银行、银监会、证监会、保监会令2007年第2号发布)

D.  《中国人民银行反洗钱调查实施细则(试行)》(银发[2007])

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18.反洗钱是指明知是犯罪所得及其产生的收益,通过各种方式掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质的犯罪行为。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6322-4670-c045-f1f0330f7b11.html
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78.反洗钱风险控制体系要全面覆盖各项金融产品或金融服务。以下哪个说法是错误的( )

A.  金融机构应从全流程管理的角度对各项金融业务进行系统性的洗钱风险评估

B.  金融机构在研发创新型金融产品过程中,应进行洗钱风险评估,可以不记录风险评估情况

C.  金融机构在研发创新型金融产品过程中,应进行洗钱风险评估,并书面记录风险评估情况

D.  金融机构应按照风险为本的原则,强化风险较高领域的反洗钱合规管理措施

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7.出现以下情况( )时,应当重新识别客户。

A.  客户的行为或交易情况出现异常的

B.  客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的

C.  客户要求变更姓名、身份证件种类、身份证件号码的

D.  认为应重新识别客户身份的其他情形

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11.客户身份识别包括以下哪些环节( )

A.  建立业务关系时的身份识别

B.  交易监测和客户身份持续识别

C.  客户风险等级分类管理

D.  强化识别客户身份

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