69.下列哪些关于监管政策的表述是正确的:
A. 受益所有人身份识别工作是客户身份识别的重要组成部分
B. 义务机构不得依托来自洗钱和恐怖融资高风险国家或地区的机构开展客户身份识别工作
C. 拟与外国政要建立业务关系时,可在经部门主管批准的情况下建立业务关系
D. 义务机构无法判断客户风险状况的,义务机构不得简化或者豁免受益所有人识别
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6280-9bb8-c045-f1f0330f7b1c.html
点击查看答案
52.下列哪个组织在反洗钱领域也发挥着一定作用?
A. 世界银行(WB)
B. 世界贸易组织(WTO)
C. 联合国(UN)
D. 国际货币基金组织(IMF)
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6280-9bb8-c045-f1f0330f7b0b.html
点击查看答案
89.本轮国际互评估关于洗钱犯罪调查及起诉的直接目标涉及( )
A. 反洗钱情报机关
B. 刑事起诉机关
C. 反洗钱调查机关
D. 刑事审判机关
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6280-9fa0-c045-f1f0330f7b10.html
点击查看答案
77.反洗钱的核心问题和基础工作是可疑交易信息的( )
A. 采集、分析与报告
B. 分析与报告
C. 采集与报告
D. 采集与分析
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-61ef-8330-c045-f1f0330f7b1b.html
点击查看答案
67.金融机构在采用新技术、开办新业务或者提供新产品、新服务后,或者其面临的洗钱或者恐怖融资风险发生显著变化时,应当进行洗钱和恐怖融资风险评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6322-4e40-c045-f1f0330f7b0a.html
点击查看答案
88.中国没有担任过下列哪个反洗钱组织的主席国?
A. 亚太反洗钱组织(APG)
B. 金融行动特别工作组(FATF)
C. 欧亚反洗钱和反恐怖融资组织(EAG)
D. 艾格蒙特集团(Egmont Group)
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-61ef-8718-c045-f1f0330f7b08.html
点击查看答案
48.FATF第四轮互评估既包括合规性评估,又包括有效性评估,且以有效性评估为主,因而难度较上一轮互评估更大。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6322-4a58-c045-f1f0330f7b1c.html
点击查看答案
52.中国人民银行令、银监会、证监会、保监会令〔2007〕第2号 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,于( )正式实行。
A. 2007年06月21日
B. 2007年08月01日
C. 2007年07月01日
D. 2006年07月01日
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-61ef-8330-c045-f1f0330f7b02.html
点击查看答案
91.以下说法正确的是:
A. 金融机构应当设立专门部门或者指定内设部门牵头开展反洗钱和反恐怖融资管理工作。
B. 金融机构应当明确董事会、监事会、高级管理层和相关部门的反洗钱和反恐怖融资职责,建立相应的绩效考核和奖惩机制。
C. 金融机构应当任命或者授权一名高级管理人员牵头负责反洗钱和反恐怖融资管理工作,并采取合理措施确保其独立开展工作以及充分获取履职所需权限和资源。
D. 金融机构应当根据本机构经营规模、洗钱和恐怖融资风险状况和业务发展趋势配备充足的反洗钱岗位人员。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6280-9fa0-c045-f1f0330f7b12.html
点击查看答案
44.中国自2019年7月开始担任金融行动特别工作组主席,为期一年。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6322-4a58-c045-f1f0330f7b18.html
点击查看答案
