93.根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令〔2016〕第3号)金融机构应在可疑交易发生后的10个工作日内以电子方式报告。
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40.固有风险评估指标采用五级分类法,得分越高代表风险越高。
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27.增强内部岗位制约,对反洗钱信息安全管理人员、数据操作人员、审计人员等进行岗位角色分离设置。
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92.金融行动特别工作组FATF的秘书处设在( )?
A. 美国华盛顿
B. 法国巴黎
C. 澳大利亚悉尼
D. 法国里昂
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44.( ),指为恐怖主义行动、恐怖分子和恐怖主义组织进行的融资。
A. 恐怖洗钱
B. 恐怖活动
C. 恐怖融资
D. 恐怖组织
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88.中国没有担任过下列哪个反洗钱组织的主席国?
A. 亚太反洗钱组织(APG)
B. 金融行动特别工作组(FATF)
C. 欧亚反洗钱和反恐怖融资组织(EAG)
D. 艾格蒙特集团(Egmont Group)
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57.受益所有人身份识别工作“勤勉尽责”原则是指“”义务机构及其工作人员应当落实风险为本方法,综合分析、合理判断非自然人客户及其业务存在的洗钱、恐怖融资风险,对不同风险的非自然人客户采取差别化的风险控制措施,对风险较高的非自然人客户采取更为严格的强化措施开展受益所有人身份识别工作。
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10.从本机构业务系统中抽取出的可疑交易报告,应直接上报,不需进行人工复核。( )
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3.中国人民银行及其分支行进行反洗钱现场检查时,反洗钱工作人员应出示( ),否则,金融机构有权拒绝。
A. 行员证
B. 执法证
C. 检查证
D. 身份证
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46.金融行动特别工作组认为,( )是打击洗钱和恐怖融资的首要步骤。
A. 尽职调查
B. 风险评估
C. 合理怀疑
D. 国际合作
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