74.在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常( )、金融交易情况,及时提示客户更新资料信息。
A. 经营活动
B. 经济状况
C. 资金来源
D. 资金用途
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-61ef-8330-c045-f1f0330f7b18.html
点击查看答案
48.义务机构应设置严格的场景限制,除( )以及其他必要的工作需要外,不得下载反洗钱信息。
A. 司法查询
B. 内部审计检查
C. 执法检查
D. 反洗钱行政调查
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6280-9bb8-c045-f1f0330f7b07.html
点击查看答案
87.关于打击洗钱犯罪的有效性,下列说法正确的是( )
A. 追究洗钱犯罪分子的刑事责任
B. 对洗钱犯罪产生足够的威慑力
C. 联合执纪执法机关协调合力打击
D. 实现洗钱风险有效遏制
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6280-9fa0-c045-f1f0330f7b0e.html
点击查看答案
52.下列哪个组织在反洗钱领域也发挥着一定作用?
A. 世界银行(WB)
B. 世界贸易组织(WTO)
C. 联合国(UN)
D. 国际货币基金组织(IMF)
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6280-9bb8-c045-f1f0330f7b0b.html
点击查看答案
49.义务机构应( )予以保密,非依法律规定不得向任何单位和个人透露和提供。
A. 依法履行客户身份识别、大额交易和可疑交易报告义务获得的客户身份资料和交易信息
B. 依法监测、分析、报告可疑交易和开展名单监控的有关情况
C. 配合人民银行反洗钱行政调查的有关情况
D. 采取临时冻结措施的有关情况
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6280-9bb8-c045-f1f0330f7b08.html
点击查看答案
67.金融机构在采用新技术、开办新业务或者提供新产品、新服务后,或者其面临的洗钱或者恐怖融资风险发生显著变化时,应当进行洗钱和恐怖融资风险评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6322-4e40-c045-f1f0330f7b0a.html
点击查看答案
85.义务机构反洗钱管理存在的不合规问题主要体现在:
A. 对反洗钱合规工作重视程度仍然不够
B. 反洗钱合规意识缺失、风险意识淡薄
C. 反洗钱工作表面合规、实质低效
D. 大额可疑交易报告合规问题多
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6280-9fa0-c045-f1f0330f7b0c.html
点击查看答案
80.身份证明文件已过有效期,客户未在合理期限内更新且无合理理由的,应中止为客户办理业务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6322-4e40-c045-f1f0330f7b17.html
点击查看答案
7.在与客户的业务关系( )期间,公司各分支机构应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常经营活动、金融交易情况,及时提示客户更新资料信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-61ef-7b60-c045-f1f0330f7b06.html
点击查看答案
94.关于金融行动特别工作组FATF下一轮互评估,以下说法正确的是( )?
A. 技术合规评估与有效性评估分离
B. 继续沿用现有的评估方法
C. 评估周期与本轮互评估(10年)保持一致
D. 评估周期将额外延长6年
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-61ef-8718-c045-f1f0330f7b0e.html
点击查看答案
