客户身份变更为境外人士或境外人士变更姓名、国籍、身份证件的种类、号码和有效期限的，应开展（ ），按业务审批要求进行客户信息变更审批。

A. 未按规定履行客户身份识别义务的

B. 未按规定保存客户身份资料和交易记录的

C. 违反保密规定，泄露有关信息的

D. 未按规定对职工进行反洗钱培训的

A. 正确

B. 错误

A. 客户特性

B. 地域

C. 业务

D. 行业

A. 非全体股东真实命中OFAC SDN制裁名单

B. 企业属于SDN名单制裁范围。

C. 题干信息不充分，无法判断该企业是否属于SDN名单制裁范围

D. 真实命中OFAC SDN名单的两位股东各自持股比例均未达到50%，因此该企业不属于SDN名单制裁范围。

A. 直接或间接拥有超过15%公司股权或表决权的自然人

B. 直接或间接拥有超过20%公司股权或表决权的自然人

C. 直接或间接拥有超过25%公司股权或表决权的自然人

D. 直接或间接拥有超过35%公司股权或表决权的自然人

A. 正确

B. 错误

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

A. 财务经理

B. 人力资源部经理

C. 运营总监

D. 高级管理人员

A. 第一道防线部门

B. 第二道防线部门

C. 第三道防线部门

D. 无关联性

A. 有限合伙人

B. 普通合伙人

C. 合伙事务执行人

D. 财务人员