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反洗钱制裁管理单选

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反洗钱制裁管理单选

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多选题

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报送可疑交易报告后，应当根据中国人民银行的相关规定采取相应的后续风险控制措施，包括（）。

A、对可疑交易所涉客户及交易开展持续监控

B、限制客户交易

C、提高客户洗钱风险等级

D、向金融监管机构报告

答案：ABCD

反洗钱制裁管理单选

客户可疑交易报告上报后，在对可疑客户、账户及交易的持续监控中，经分析认为可疑特征发生显著变化的，不需要提交新的可疑交易报告。

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对于允许人工编辑报文的业务系统，应通过（）等方式加强控制，保证支付信息的真实、准确和完整。

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客户或其控股股东/投资人（持股比例50%及以上）真实命中美国财政部海外资产控制办公室（Office of Foreign Asset Control，简称OFAC）特别指定国民名单（SDN名单）的，原则上应拒绝准入，避免向SDN名单制裁对象提供跨境金融服务。

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根据我行制裁合规要求，客户准入前，要对下列哪几个要素实施名单筛查？

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以下哪种情形应报送大额交易报告（）？

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如客户提供的身份证件或身份证明文件以及在我行预留的身份证件信息已过有效期，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，应（）为客户办理业务，提示客户更换证件后办理客户身份信息变更。

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业务和客户管理部门是全行反洗钱及制裁合规的（）。

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对符合下列情形之一的，应采取拒绝业务办理、上报报告乃至终止客户关系等措施。（）

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我行采用手工筛查的方式开展制裁名单筛查工作。

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既属于大额交易又属于可疑交易的交易，报告机构应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。

题目内容

(

多选题

)

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反洗钱制裁管理单选

报送可疑交易报告后，应当根据中国人民银行的相关规定采取相应的后续风险控制措施，包括（）。

A、对可疑交易所涉客户及交易开展持续监控

B、限制客户交易

C、提高客户洗钱风险等级

D、向金融监管机构报告

答案：ABCD

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客户可疑交易报告上报后，在对可疑客户、账户及交易的持续监控中，经分析认为可疑特征发生显著变化的，不需要提交新的可疑交易报告。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

对于允许人工编辑报文的业务系统，应通过（）等方式加强控制，保证支付信息的真实、准确和完整。

A. 单人审阅

B. 自动审查

C. 反复确认

D. 双人复核

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A. 正确

B. 错误

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根据我行制裁合规要求，客户准入前，要对下列哪几个要素实施名单筛查？

A. 客户的法定名称、注册地国别、英文名称（如有）

B. 25%以上控股股东（如有）名称、注册地国别

C. 受益所有人（如有）姓名、身份证明文件号码、国籍

D. 董事会及高管层姓名、国籍（如有）和身份证明文件号码（如有）

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以下哪种情形应报送大额交易报告（）？

A. 定期存款到期后，本金加利息续存入本行开同名账户

B. 活期存款转存本行同名定期存款

C. 当日本行累计取现5万元

D. 当日本行单笔取现5万元

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A. 中止

B. 终止

C. 继续

D. 暂停

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业务和客户管理部门是全行反洗钱及制裁合规的（）。

A. 第一道防线部门

B. 第二道防线部门

C. 第三道防线部门

D. 无关联性

点击查看答案

对符合下列情形之一的，应采取拒绝业务办理、上报报告乃至终止客户关系等措施。（）

A. 真实命中制裁名单

B. 客户所提供的身份证件虚假及客户身份不明

C. 真实命中涉恐名单

D. 我行认为不宜建立业务关系的其他情形

点击查看答案

我行采用手工筛查的方式开展制裁名单筛查工作。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

既属于大额交易又属于可疑交易的交易，报告机构应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。

A. 正确

B. 错误

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报送可疑交易报告后，应当根据中国人民银行的相关规定采取相应的后续风险控制措施，包括（ ）。

报送可疑交易报告后，应当根据中国人民银行的相关规定采取相应的后续风险控制措施，包括（）。