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反洗钱制裁风险题库2
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反洗钱制裁风险题库2
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单选题
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反洗钱调查的主体是什么

A、国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构

B、中国人民银行各分支机构

C、中国人民银行地市以上分支机构

D、公安机关

答案:A

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反洗钱制裁风险题库2
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以下叙述正确的是哪几项?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e7bf-84d7-3378-c07f-52a228da6011.html
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2010年1月3日,余某利用自己在X银行A、B、C支行开立的3个不同账户,分别支取现金22万元、17万元、21万元,X银行应如何提交大额交易报告?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e7bf-83b4-2f78-c07f-52a228da6015.html
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金融机构反洗钱工作的监督管理机构是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e7bf-83b4-27a8-c07f-52a228da601f.html
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根据《刑法》的有关规定,以下哪一项不是金融诈骗的违法行为?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e7bf-83b4-27a8-c07f-52a228da601b.html
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15周岁客户持家中户口簿和本人学生证到B银行办理开户手续,B银行按照客户身份识别的基本要求,并未受理该业务,B银行的做法是否正确?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e7bf-85e5-ffb0-c07f-52a228da601a.html
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有针对性地开展贷前调查,应了解客户的真实交易目的和性质。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e7bf-85e6-0398-c07f-52a228da6017.html
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金融机构在履行客户身份识别义务时,应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告以下哪些可疑行为?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e7bf-84d7-2ba8-c07f-52a228da601f.html
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银行客户洗钱风险分类的参考指标通常包括:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e7bf-84d7-3f30-c07f-52a228da6022.html
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金融机构对于以下哪些情形应进行报告?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e7bf-84d7-3760-c07f-52a228da6021.html
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《反洗钱法》中专门规定了“反洗钱调查”一章,明确了中国人民银行或者其省一级分支机构有权向金融机构调查核实可疑交易活动,从而使人民银行的反洗钱调查权有了明确的法律依据
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e7bf-85e5-ffb0-c07f-52a228da6010.html
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反洗钱制裁风险题库2
题目内容
(
单选题
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反洗钱制裁风险题库2

反洗钱调查的主体是什么

A、国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构

B、中国人民银行各分支机构

C、中国人民银行地市以上分支机构

D、公安机关

答案:A

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反洗钱制裁风险题库2
相关题目
以下叙述正确的是哪几项?

A. 为自然人客户办理人民币单笔5万元以上现金支取业务的,银行应核对客户的有效身份证件。

B. 对于单笔或者当日累计人民币交易5万元以上的现金支取、现金票据解付及其他形式的现金支取,银行应按规定向中国反洗钱监测分析中心报告。

C. 有合理理由认为现金支取与洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪活动有关的,银行应按规定报告中国反洗钱监测分析中心,同时向中国人民银行当地分支机构报告。

D. 存款人通过自动柜员机(ATM)支取现金,每卡每日累计不得超过人民币2万元。

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2010年1月3日,余某利用自己在X银行A、B、C支行开立的3个不同账户,分别支取现金22万元、17万元、21万元,X银行应如何提交大额交易报告?

A. 提交3笔大额交易报告,金额分别为22万元、17万元、21万元

B. 提交3笔大额交易报告,金额分别为22万元、21万元、60万元

C. 提交4笔大额交易报告,金额分别为22万元、17万元、21万元、60万元

D. 提交1笔大额交易报告,金额为60万元

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e7bf-83b4-2f78-c07f-52a228da6015.html
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金融机构反洗钱工作的监督管理机构是:

A. 国家外汇管理局

B. 中国银行业协会

C. 中国人民银行

D. 财政部

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e7bf-83b4-27a8-c07f-52a228da601f.html
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根据《刑法》的有关规定,以下哪一项不是金融诈骗的违法行为?

A. 编造引进资金的理由从银行贷款

B. 上市公司董事长变更,没有进行披露

C. 自制信用卡从银行提款机提款

D. 提供不完整的财务报表,以获取银行贷款

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15周岁客户持家中户口簿和本人学生证到B银行办理开户手续,B银行按照客户身份识别的基本要求,并未受理该业务,B银行的做法是否正确?

A. 对

B. 错

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e7bf-85e5-ffb0-c07f-52a228da601a.html
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有针对性地开展贷前调查,应了解客户的真实交易目的和性质。

A. 对

B. 错

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e7bf-85e6-0398-c07f-52a228da6017.html
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金融机构在履行客户身份识别义务时,应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告以下哪些可疑行为?

A. 客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的

B. 对向境内汇入资金的境外机构提出要求后,仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的

C. 客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的

D. 采取必要措施后,仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的

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银行客户洗钱风险分类的参考指标通常包括:

A. 国家或地区因素

B. 行业因素

C. 业务因素

D. 客户因素

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e7bf-84d7-3f30-c07f-52a228da6022.html
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金融机构对于以下哪些情形应进行报告?

A. 怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子以及恐怖活动犯罪募集或者企图募集资金或者其他形式财产的

B. 怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动的人以及恐怖活动犯罪提供或者企图提供资金或者其他形式财产的

C. 怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子保存、管理、运作或者其他保存、管理、运作资金或者其他形式财产的

D. 怀疑客户或者其交易对手是恐怖组织、恐怖分子以及从事恐怖融资活动人员的

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e7bf-84d7-3760-c07f-52a228da6021.html
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《反洗钱法》中专门规定了“反洗钱调查”一章,明确了中国人民银行或者其省一级分支机构有权向金融机构调查核实可疑交易活动,从而使人民银行的反洗钱调查权有了明确的法律依据

A. 对

B. 错

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e7bf-85e5-ffb0-c07f-52a228da6010.html
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