A、在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料。
B、金融机构破产和解散时,应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构。
C、客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存10年。
D、以上说法都不对。
答案:AB
A、在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料。
B、金融机构破产和解散时,应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构。
C、客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存10年。
D、以上说法都不对。
答案:AB
A. 提供资金账户的
B. 协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的
C. 通过转账或者其他结算方式协助资金转移的
D. 协助将资金汇往境外的
A. 怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子以及恐怖活动犯罪募集或者企图募集资金或者其他形式财产的
B. 怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动的人以及恐怖活动犯罪提供或者企图提供资金或者其他形式财产的
C. 怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子保存、管理、运作或者其他保存、管理、运作资金或者其他形式财产的
D. 怀疑客户或者其交易对手是恐怖组织、恐怖分子以及从事恐怖融资活动人员的
A. 营业执照
B. 居民身份证
C. 组织机构代码证
D. 税务登记证
A. 对
B. 错
A. 对
B. 错
A. 将A账户交易上报大额交易
B. 将A账户交易上报可疑交易
C. 将A、B账户交易一起上报可疑交易
D. 不做任何报告
A. 对
B. 错
A. 汇款人的姓名或者名称
B. 汇款人账户、住所
C. 收款人的姓名、住所
D. 汇款银行的地址
A. 反洗钱内部控制制度建设情况
B. 反洗钱工作机构、岗位设立及宣传和培训情况
C. 执行客户身份识别制度的情况
D. 协助司法机关和行政执法机关打击洗钱活动的情况
A. 核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件
B. 要求代理人出具经公证的委托代理书
C. 登记代理人的姓名或者名称、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码
D. 登记代理人所在工作单位和地址