A、调查人员少于三人
B、无国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的调查通知书
C、调查人员少于二人
D、只有一个调查人员出示合法证件
答案:BCD
A、调查人员少于三人
B、无国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的调查通知书
C、调查人员少于二人
D、只有一个调查人员出示合法证件
答案:BCD
A. 客户要求将所调查涉及的账户资金转往境外
B. 调查可疑交易活动
C. 由公安机关指令
D. 洗钱犯罪事实
A. 国务院
B. 国务院反洗钱行政主管部门
C. 国务院有关部门
D. 国务院反洗钱行政主管部门会同国务院有关部门
A. 客户信息公开程度
B. 客户身份证件或身份证明文件种类
C. 非自然人客户股权或控制权结构
D. 非自然人客户存续时间
A. 在职责范围内调查可疑交易活动
B. 监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况
C. 制定或者会同银监会、证监会和保监会制定金融机构反洗钱规章
D. 负责人民币和外币反洗钱的资金监测
A. 反洗钱内部控制制度建设情况
B. 反洗钱工作机构、岗位设立及宣传和培训情况
C. 执行客户身份识别制度的情况
D. 协助司法机关和行政执法机关打击洗钱活动的情况
A. 外汇管理局核发的“国家外汇管理局资本项目外汇业务核准件”的要项是否为“账户开立”
B. 境内个人对外直接投资是否符合有关规定并办理境外投资外汇登记
C. 境内个人对外捐赠和财产转移需购付汇的,是否符合有关规定并经外汇管理局核准
D. 境外个人购买境内商品房,是否符合自用原则
A. 反洗钱调查涉及的部门多,环节多,泄密的风险大,因此,金融机构在配合反洗钱调查时应高度重视保密工作
B. 对反洗钱调查相关内容的保密工作属于金融机构内部工作要求,不涉及违反国家法律问题
C. 如果在协查过程中被洗钱分子知晓有关信息,他们将会改变洗钱活动的地点和方式,或暂时停止洗钱活动,导致洗钱案件线索中断,甚至重要证据的灭失,严重的还会影响到相关人员的人身安危
D. 向客户泄露反洗钱调查事项属于严重违法犯罪行为,这回严重影响监管机构预防、监控洗钱活动和司法机关打击洗钱犯罪的有效性,还可能使金融机构和相关人员面临因协查工作泄密带来的法律风险
A. 客户身份识别
B. 客户身份资料
C. 可疑交易报告
D. 交易记录保存
A. 对
B. 错
A. 金融机构必须设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作
B. 未设立反洗钱专门机构的应指定内设机构负责反洗钱工作
C. 金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
D. 金融机构应建立良好的公司治理结构