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反洗钱反洗钱反洗钱
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违反客户身份识别有关规定致使洗钱后果发生的,银行可被处以50万元以上500万元以下的罚款,直接责任人员可被处罚50万元以下。

A、正确

B、错误

答案:A

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反洗钱反洗钱反洗钱
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将清洗过的赃款通过化整为零、“蚂蚁搬家式”的方法转移到与犯罪行为无明显联系的组织或个人的账户中,这是洗钱的( )阶段。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e815-03a9-c440-c07f-52a228da6012.html
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反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作,高管人员给予反洗钱工作的支持和指导是营造良好内部控制环境的关键因素之一。
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以下哪项( )不是《中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知》(银发〔2017〕117号)规定的后续控制措施。
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金融机构对先前获得的客户身份资料的( )有疑问的,应当重新识别客户身份。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e815-03a9-dbb0-c07f-52a228da6028.html
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打击洗钱犯罪的法律是否有效,对洗钱犯罪是否可以产生足够的威慑力,关键在于:( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e815-03a9-bc70-c07f-52a228da601f.html
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以下交易中不属于可免报告的大额交易的是:( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e815-03a9-cff8-c07f-52a228da6011.html
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针对POS机套现案件的特点,金融机构应从以下几方面强化管理、加强监测、防范风险,下列表述正确的有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e815-03a9-e768-c07f-52a228da600f.html
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现金和无记名有价证券的走私是洗钱活动常见表现形式。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e815-03a9-ef38-c07f-52a228da6025.html
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金融机构建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的具体办法,由( )会同国务院有关金融监督管理机构制定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e815-03a9-c440-c07f-52a228da6021.html
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客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在最低保存期届满时仍未结束的,银行应将其保存至反洗钱调查工作结束。
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反洗钱反洗钱反洗钱
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反洗钱反洗钱反洗钱

违反客户身份识别有关规定致使洗钱后果发生的,银行可被处以50万元以上500万元以下的罚款,直接责任人员可被处罚50万元以下。

A、正确

B、错误

答案:A

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反洗钱反洗钱反洗钱
相关题目
将清洗过的赃款通过化整为零、“蚂蚁搬家式”的方法转移到与犯罪行为无明显联系的组织或个人的账户中,这是洗钱的( )阶段。

A. 犯罪阶段

B. 放置阶段

C. 离析阶段

D. 融合阶段

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反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作,高管人员给予反洗钱工作的支持和指导是营造良好内部控制环境的关键因素之一。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e815-03a9-f708-c07f-52a228da6018.html
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以下哪项( )不是《中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知》(银发〔2017〕117号)规定的后续控制措施。

A. 接续报告可疑交易

B. 提升客户风险等级

C. 经机构高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务

D. 重新识别客户身份

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e815-03a9-cff8-c07f-52a228da6016.html
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金融机构对先前获得的客户身份资料的( )有疑问的,应当重新识别客户身份。

A. 有效性

B. 真实性

C. 完整性

D. 一致性

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e815-03a9-dbb0-c07f-52a228da6028.html
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打击洗钱犯罪的法律是否有效,对洗钱犯罪是否可以产生足够的威慑力,关键在于:( )

A. 是否可以追究洗钱分子的刑事责任

B. 是否可以在金融领域开展反洗钱监管

C. 是否可以对违规金融机构进行检查处罚

D. 是否可以及时发现洗钱行为

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e815-03a9-bc70-c07f-52a228da601f.html
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以下交易中不属于可免报告的大额交易的是:( )

A. 自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换

B. 交易一方为慈善团体的

C. 金融机构同业拆借

D. 商业银行发起利息支付

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e815-03a9-cff8-c07f-52a228da6011.html
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针对POS机套现案件的特点,金融机构应从以下几方面强化管理、加强监测、防范风险,下列表述正确的有( )。

A. 加强POS机办理、开通和使用管理。

B. 加大特约商户管理系统的更新改造力度,限制POS机拆迁功能。

C. 定期对特约商户进行巡检和回访,确保交易的真实背景。

D. 对已布放的POS机可以适当放宽检查力度,无需定期回访

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e815-03a9-e768-c07f-52a228da600f.html
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现金和无记名有价证券的走私是洗钱活动常见表现形式。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e815-03a9-ef38-c07f-52a228da6025.html
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金融机构建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的具体办法,由( )会同国务院有关金融监督管理机构制定。

A. 国务院法制行政主管部门

B. 国务院反洗钱行政主管部门

C. 国务院司法行政主管部门

D. 国务院行政主管部门

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e815-03a9-c440-c07f-52a228da6021.html
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客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在最低保存期届满时仍未结束的,银行应将其保存至反洗钱调查工作结束。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e815-03a9-f708-c07f-52a228da6025.html
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