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反洗钱题库2022年题库
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有下列哪些情形之一的,人民银行可对金融机构发出《反洗钱工作质询通知书》:()

A、被约见人员在谈话中虚假陈述或故意隐瞒事实真相的;

B、被约见机构未能在规定期限内补齐说明材料的;

C、被约见人员无正当理由不接受约见的;

D、人民银行认为有必要的其他情况。

答案:ABCD

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金融机构及其工作人员应当依法协助、配合司法机关和行政执法机关打击洗钱活动。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-1607-e788-c07f-52a228da601b.html
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对配合中国人们银行进行行政调查的客户身份资料、交易记录等均应保留。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-1607-ef58-c07f-52a228da601b.html
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反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的(),只能用于反洗钱行政调查。
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《国务院关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》(国办函〔2017〕84号)规定,到()年我们要全面实现《三反意见》提出的目标要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-1607-a908-c07f-52a228da600d.html
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 客户身份识别制度禁止义务主体为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,并不得为匿名或假名客户建立业务关系。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-1607-dbd0-c07f-52a228da6012.html
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金融机构预防洗钱活动的三项核心制度是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-1608-2220-c07f-52a228da6001.html
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金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-1607-d400-c07f-52a228da6025.html
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客户身份识别时所规定一次性交易中的“票据兑付”仅限于以现金方式进行票据兑付的业务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-1607-e788-c07f-52a228da6012.html
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已判决案件的相关资料属于()保存的反洗钱监督检查及案件协查档案。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-1607-c460-c07f-52a228da6006.html
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法人金融机构应当积极建设洗钱风险管理文化,促进()树立洗钱风险管理意识、坚持价值准则、恪守职业操守,营造主动管理、合规经营的良好文化氛围。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-1607-cc30-c07f-52a228da6005.html
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有下列哪些情形之一的,人民银行可对金融机构发出《反洗钱工作质询通知书》:()

A、被约见人员在谈话中虚假陈述或故意隐瞒事实真相的;

B、被约见机构未能在规定期限内补齐说明材料的;

C、被约见人员无正当理由不接受约见的;

D、人民银行认为有必要的其他情况。

答案:ABCD

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相关题目
金融机构及其工作人员应当依法协助、配合司法机关和行政执法机关打击洗钱活动。

A. 正确

B. 错误

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对配合中国人们银行进行行政调查的客户身份资料、交易记录等均应保留。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-1607-ef58-c07f-52a228da601b.html
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反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的(),只能用于反洗钱行政调查。

A. 内控资料

B. 交易信息

C. 客户身份资料

D. 文件资料

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《国务院关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》(国办函〔2017〕84号)规定,到()年我们要全面实现《三反意见》提出的目标要求。

A. 2020

B. 2030

C. 2024

D. 2025

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-1607-a908-c07f-52a228da600d.html
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 客户身份识别制度禁止义务主体为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,并不得为匿名或假名客户建立业务关系。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-1607-dbd0-c07f-52a228da6012.html
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金融机构预防洗钱活动的三项核心制度是( )。

A. 内部稽核审计制度

B. 客户身份识别制度

C. 客户身份资料和交易记录保存制度

D. 大额交易和可疑交易报告制度

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-1608-2220-c07f-52a228da6001.html
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金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-1607-d400-c07f-52a228da6025.html
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客户身份识别时所规定一次性交易中的“票据兑付”仅限于以现金方式进行票据兑付的业务。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-1607-e788-c07f-52a228da6012.html
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已判决案件的相关资料属于()保存的反洗钱监督检查及案件协查档案。

A. 永久

B. 长期

C. 短期

D. 临时

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-1607-c460-c07f-52a228da6006.html
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法人金融机构应当积极建设洗钱风险管理文化,促进()树立洗钱风险管理意识、坚持价值准则、恪守职业操守,营造主动管理、合规经营的良好文化氛围。

A.  反洗钱专职岗位人员

B.  反洗钱兼职岗位人员

C. 全体人员

D.  新入职员工

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