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广西银监局法律法规

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按照《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》，衍生产品是一种金融合约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，合约的基本种类包括（）。

A、远期

B、期货

C、掉期（互换）

D、期权

答案：ABCD

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该商业银行经过多轮战略引资和股权激励，一方面扩充了核心资本，一方面构建了良好的投资者关系。现有股东包括了大型保险公司、境外机构投资机构、国有资产管理公司、自然人投资者、银行高管等。为了规范银行内部人和股东关联交易的管理，该银行拟出明关联方清单，根据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》的规定，下列哪些属于该银行关联方（）。

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按照《中国银监会关于进一步加强商业银行市场风险工作的通知》规定，各行应以现有（）和相关产品交易价格为基础，采用国际通用的方法研究并建立基于市场的人民币国债收益率曲线，作为人民币产品定价和风险管理的基础。

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按照《商业银行押品管理指引》要求，商业银行应健全押品管理的治理架构，明确（）的押品管理职责。

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根据中国银监会办公厅关于防范化解金融风险严守风险底线工作的意见（银监办发【2016】年第27号），银行业金融机构应将推进（）等试点工作加快不良贷款处置。

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按照《金融许可证管理办法》规定，金融许可证实行机构编码（）原则。金融机构除发生更名、营业地址变更、被撤销等原因外，机构编码一旦确定不再改变。

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根据《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》，商业银行对集团客户内各个授信对象核定最高授信额度时，要充分考虑各个授信对象自身及集团客户整体的相关状况，除了（）。

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根据《商业银行信用卡业务监督管理办法》规定，发卡银行应当建立信用卡营销管理制度。下列选项中不符合信用卡营销行为规范的是：（）。

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《商业银行合规风险管理指引》规定，合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向（）提交合规风险评估报告。

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按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，银行业金融机构案件问责应当遵循（）、责任明确、逐级追究的原则。

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依照《银行卡业务管理办法》规定，储值卡是发卡银行根据持卡人要求将其资金转至卡内储存，交易时直接从卡内扣款的（）钱包式借记卡。

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广西银监局法律法规

按照《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》，衍生产品是一种金融合约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，合约的基本种类包括（）。

A、远期

B、期货

C、掉期（互换）

D、期权

答案：ABCD

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该商业银行经过多轮战略引资和股权激励，一方面扩充了核心资本，一方面构建了良好的投资者关系。现有股东包括了大型保险公司、境外机构投资机构、国有资产管理公司、自然人投资者、银行高管等。为了规范银行内部人和股东关联交易的管理，该银行拟出明关联方清单，根据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》的规定，下列哪些属于该银行关联方（）。

A. 该银行董事长的子女

B. 该银行钦州分行行长

C. 某地方政府投资公司，持有该银行6%的股份

D. 该银行行长子女100%持股的融资担保公司

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按照《中国银监会关于进一步加强商业银行市场风险工作的通知》规定，各行应以现有（）和相关产品交易价格为基础，采用国际通用的方法研究并建立基于市场的人民币国债收益率曲线，作为人民币产品定价和风险管理的基础。

A. 金融债券

B. 人民币国债

C. 企业债券

D. 以上三项

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按照《商业银行押品管理指引》要求，商业银行应健全押品管理的治理架构，明确（）的押品管理职责。

A. 董事会

B. 高级管理层

C. 相关部门

D. 岗位人员

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根据中国银监会办公厅关于防范化解金融风险严守风险底线工作的意见（银监办发【2016】年第27号），银行业金融机构应将推进（）等试点工作加快不良贷款处置。

A. 受益权转让

B. 重组

C. 不良贷款证券化

D. 转让

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按照《金融许可证管理办法》规定，金融许可证实行机构编码（）原则。金融机构除发生更名、营业地址变更、被撤销等原因外，机构编码一旦确定不再改变。

A. 统一制

B. 固定制

C. 终身制

D. 轮换制

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根据《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》，商业银行对集团客户内各个授信对象核定最高授信额度时，要充分考虑各个授信对象自身及集团客户整体的相关状况，除了（）。

A. 信用状况

B. 经营状况

C. 财务状况

D. 管理状况

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根据《商业银行信用卡业务监督管理办法》规定，发卡银行应当建立信用卡营销管理制度。下列选项中不符合信用卡营销行为规范的是：（）。

A. 营销宣传材料真实准确，没有虚假、误导性陈述或重大遗漏，没有夸大或片面的宣传；

B. 营销人员严格遵守对客户资料保密的原则，不得泄露客户信息，没有将信用卡营销工作转包或分包；

C. 营销人员开展电话营销时，留存清晰的录音资料，并保存2年以上备查

D. 公开明确告知申请信用卡应当提交的申请材料和基本要求，并向客户承诺发卡。

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《商业银行合规风险管理指引》规定，合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向（）提交合规风险评估报告。

A. 董事会

B. 监事会

C. 股东大会

D. 高级管理层

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按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，银行业金融机构案件问责应当遵循（）、责任明确、逐级追究的原则。

A. 依法依规

B. 公平公正

C. 实事求是

D. 权责对等

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依照《银行卡业务管理办法》规定，储值卡是发卡银行根据持卡人要求将其资金转至卡内储存，交易时直接从卡内扣款的（）钱包式借记卡。

A. 消费

B. 预付

C. 存款

D. 贷款

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