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我的反洗钱试题库(我的反洗钱试题库)

题数量:210 题
2021-11-26 21:24:30
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银行业金融机构违反《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》规定,有下哪种情形的,银行业监督管理机构可以根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定采取监管措施或者对其进行处罚?
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一级分行及以下机构、境外机构和子公司第一道防线部门分管反洗钱及制裁合规的负责人,向上级或下级反洗钱主管部门负责人、首席合规官或首席反洗钱官(如有)执行职能报告路线,向本部门主要负责人执行管理报告路线。
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根据《法人金融机构反洗钱分类评级管理办法》,评级指标包括()?
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对各类渠道的固有风险评估可考虑哪些因素?
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根据《反洗钱法》的规定,国务院反洗钱行政主管部门采取的临时冻结措施需经()批准可以采取。
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二级分行(含)以下分支机构无需设立相应的反洗钱工作领导机构。
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境内外机构在制裁名单监测系统中勾选的制裁名单至少包括( )?
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金融机构发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产,应当立即采取冻结措施。
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各机构主要负责人对本机构反洗钱工作的有效性负责,严格防控本机构发生洗钱风险事件。
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洗钱固有风险=客户固有风险×40%+产品固有风险×30%+地域洗钱固有风险×30%
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银行业金融机构违反《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》规定,有下哪种情形的,银行业监督管理机构可以根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定采取监管措施或者对其进行处罚?
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一级分行及以下机构、境外机构和子公司第一道防线部门分管反洗钱及制裁合规的负责人,向上级或下级反洗钱主管部门负责人、首席合规官或首席反洗钱官(如有)执行职能报告路线,向本部门主要负责人执行管理报告路线。
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根据《法人金融机构反洗钱分类评级管理办法》,评级指标包括()?
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对各类渠道的固有风险评估可考虑哪些因素?
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根据《反洗钱法》的规定,国务院反洗钱行政主管部门采取的临时冻结措施需经()批准可以采取。
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二级分行(含)以下分支机构无需设立相应的反洗钱工作领导机构。
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境内外机构在制裁名单监测系统中勾选的制裁名单至少包括( )?
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金融机构发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产,应当立即采取冻结措施。
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各机构主要负责人对本机构反洗钱工作的有效性负责,严格防控本机构发生洗钱风险事件。
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