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法人金融机构应当对报送的分类评级工作信息资料及证明材料的真实性、完整性、准确性负责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b526-7d10-c08d-7791b12e100a.html
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客户当日发生的交易同时涉及人民币和外币,且人民币交易和外币交易单边累计金额均未达到大额交易报告标准的,义务机构应当分别以人民币和美元折算,单边累计计算本外币交易金额,按照本外币交易报告标准“孰低原则”,合并提交大额交易报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b526-6d70-c08d-7791b12e100f.html
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客户经理应按照客户制裁风险等级,定期对客户尽职调查档案进行复审。以下说法正确的是()。

A. 极高风险客户:每6个月一次

B. 高风险客户:每12个月一次

C. 中风险客户:每24个月一次

D. 中低风险及低风险客户:每48个月一次

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b4bc-4d78-c08d-7791b12e1016.html
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当客户在我行预留的身份证件信息已过有效期,对客户进行首次提醒后,客户没有在()天内更新且没有提出合理理由的,客户在我行柜面、超柜、个人网银、个人掌银、微银行、ATM、自助终端、POS渠道、营销PAD的主动发起交易将受限。

A. 30

B. 60

C. 90

D. 120

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b453-98c8-c08d-7791b12e1000.html
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经办机构对客户制裁风险评级结果存在异议的,可申请风险等级调整。以下说法正确的是()

A. 由较低风险级别向上调整的,需注明理由并经本级机构审核人员同意。

B. 由中风险及以下级别逐级向下调整的,需注明理由后上报二级分行客户部门和反洗钱主管部门,并经部门审核人员审核同意。

C. 由极高风险、高风险逐级向下调整的,需注明理由后逐级上报一级分行客户部门和反洗钱主管部门,并经部门审核人员审核同意。

D. 总行直营部门申请客户风险等级向下调整的,需经总行反洗钱中心审核人员审核同意。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b4bc-4d78-c08d-7791b12e1019.html
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法人金融机构在评级期间违反反洗钱法律法规情节严重,且未积极整改致使反洗钱合规状况持续恶化的,直接评定为E类机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b526-6d70-c08d-7791b12e1013.html
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非自然人客户经营存续时间越长,风险程度越低。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b526-7540-c08d-7791b12e1007.html
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客户经理应在()个工作日内对跨境交易类对公客户的制裁风险初始评级结果进行人工复评确认。

A. 2

B. 3

C. 5

D. 10

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b453-9cb0-c08d-7791b12e1000.html
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各一级分行对同时满足以下哪些基本条件的NRA客户可实行“白名单”管理?

A. 客户为境内企业的子公司或集团关联公司

B. 客户的经营范围,以及客户与境内、境外的贸易方相对固定

C. 客户的境内母公司或集团关联公司为外汇局货物贸易外汇收支A类企业

D. 客户或其母公司、集团关联公司与我行合作一年(含)以上

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b4bc-5160-c08d-7791b12e1001.html
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受益所有人身份识别工作应当遵循主要原则有?

A. 勤勉尽责

B. 风险为本

C. 规则为本

D. 实质重于形式

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b4bc-5548-c08d-7791b12e1009.html
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法人金融机构应当对报送的分类评级工作信息资料及证明材料的真实性、完整性、准确性负责。
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客户当日发生的交易同时涉及人民币和外币,且人民币交易和外币交易单边累计金额均未达到大额交易报告标准的,义务机构应当分别以人民币和美元折算,单边累计计算本外币交易金额,按照本外币交易报告标准“孰低原则”,合并提交大额交易报告。
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A. 极高风险客户:每6个月一次

B. 高风险客户:每12个月一次

C. 中风险客户:每24个月一次

D. 中低风险及低风险客户:每48个月一次

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当客户在我行预留的身份证件信息已过有效期,对客户进行首次提醒后,客户没有在()天内更新且没有提出合理理由的,客户在我行柜面、超柜、个人网银、个人掌银、微银行、ATM、自助终端、POS渠道、营销PAD的主动发起交易将受限。

A. 30

B. 60

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经办机构对客户制裁风险评级结果存在异议的,可申请风险等级调整。以下说法正确的是()

A. 由较低风险级别向上调整的,需注明理由并经本级机构审核人员同意。

B. 由中风险及以下级别逐级向下调整的,需注明理由后上报二级分行客户部门和反洗钱主管部门,并经部门审核人员审核同意。

C. 由极高风险、高风险逐级向下调整的,需注明理由后逐级上报一级分行客户部门和反洗钱主管部门,并经部门审核人员审核同意。

D. 总行直营部门申请客户风险等级向下调整的,需经总行反洗钱中心审核人员审核同意。

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法人金融机构在评级期间违反反洗钱法律法规情节严重,且未积极整改致使反洗钱合规状况持续恶化的,直接评定为E类机构。
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非自然人客户经营存续时间越长,风险程度越低。
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A. 2

B. 3

C. 5

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各一级分行对同时满足以下哪些基本条件的NRA客户可实行“白名单”管理?

A. 客户为境内企业的子公司或集团关联公司

B. 客户的经营范围,以及客户与境内、境外的贸易方相对固定

C. 客户的境内母公司或集团关联公司为外汇局货物贸易外汇收支A类企业

D. 客户或其母公司、集团关联公司与我行合作一年(含)以上

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受益所有人身份识别工作应当遵循主要原则有?

A. 勤勉尽责

B. 风险为本

C. 规则为本

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