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反洗钱多选题汇总(多选题)

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客户吴某到网点办理业务,经柜面人员监测分析发现其交易可疑,以下做法正确的是( )

A. 手工建立可疑交易预警

B. 确认可疑交易预警

C. 审核通过可疑交易预警

D. 退回可疑交易预警

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-5af0-c08d-7791b12e1013.html
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根据《中国农业银行对公客户身份识别与尽职调查管理办法》,客户出现以下()情形,应在识别或重新识别的基础上,开展加强型尽职调查:

A. 客户股权结构等重要信息发生变更

B. 以分红、差旅费等名义,利用对公账户进行大额现金支取

C. 客户CCS等级为高风险等级

D. 先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-6e78-c08d-7791b12e100b.html
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下列合规信息审核要点中,体现业务单据合理性的有?

A. 对于个人跨境业务,应调查资金的来源、用途,从汇款用途、金额、收付款人、收付款时间等方面,审核单据与报文信息的相符性。汇款用途为留学学费的,需提供学生证明、入学通知书等

B. 汇款报文所显示的货物描述与合同、发票、提单等单据所显示的货物描述是否存在互相矛盾的情况

C. 汇款报文所显示的实际收付款方与合同、发票、提单等单据所显示的买卖双方是否一致。如不一致,应了解是否存在代理收付汇、代理货物运输、跨境结售汇等情况

D. 汇款报文所显示的日期与单据所显示的日期是否合理匹配,是否存在汇款日期明显早于单据日期等情况

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-5ed8-c08d-7791b12e1014.html
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反洗钱“五大支柱”包括()

A. 健全内部政策、工作流程和控制措施

B. 打造反洗钱合规团队

C. 组织实施业务培训

D. 开展客户尽职调查

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-6a90-c08d-7791b12e1019.html
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个人客户张某前往我行网点办理业务,经柜面人员查询其洗钱和恐怖融资风险等级为中风险。根据《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》的有关要求,需要对其采取的控制措施包括哪些( )?

A. 持续关注客户日常经营活动和金融交易情况,及时更新客户信息。

B. 加强客户尽职调查

C. 根据客户风险状况变化情况及时调整客户风险等级。

D. 适度提高交易监测的频率及强度

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-5af0-c08d-7791b12e1015.html
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对公客户南京XX商贸有限公司计划在我行开立一般账户,在开展受益所有人身份识别时,未识别出直接或间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人,应当考虑将下列()判定为受益所有人。

A. 通过人事、财务等方式对公司进行控制的自然人

B. 高级管理人员

C. 对公司形成有效控制或者实际影响的其他自然人

D. 会计经办人员

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-5af0-c08d-7791b12e1009.html
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某对公客户XX包装有限公司,计划在我行开立一般账户,经查询其洗钱风险等级为高风险,关于尽职调查的描述正确的是?()

A. 需要进行加强型尽职调查,做到“了解你的客户”,并记录客户身份识别的信息、客户身份识别的工作过程

B. 不需要进行加强型尽职调查,但应做到“了解你的客户”,并记录客户身份识别的信息、客户身份识别的工作过程

C. 客户经理负责收集客户资料,审核资料是否真实、完整、合规

D. 客户经理负责收集客户资料,柜员和运营主管负责审核资料是否真实、完整、合规

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-5af0-c08d-7791b12e1004.html
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个人客户沈某到网点办理业务,经柜面人员查询其洗钱和恐怖融资风险等级为高风险,根据《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》的相关规定,以下说法正确的是( )

A. 开立个人账户(不含子账户、存单到期转开定期<含存单>),应将加强型尽职调查材料及其他相关材料报二级分行审批。

B. 开立个人账户(不含子账户、存单到期转开定期<含存单>),应将加强型尽职调查材料及其他相关材料报一级分行审批。

C. 若进行关键信息修改,经办机构应将加强型尽职调查材料及其他相关材料提交二级分行审批

D. 若进行关键信息修改,经办机构应将加强型尽职调查材料及其他相关材料提交一级分行审批

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客户经理应按照客户制裁风险等级,定期对客户尽职调查档案进行复审。以下说法正确的是()。

A. 极高风险客户:每6个月一次

B. 高风险客户:每12个月一次

C. 中风险客户:每24个月一次

D. 中低风险及低风险客户:每48个月一次

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根据《中国农业银行对公国际业务反洗钱及制裁合规尽职调查操作规程》,已经开立的国际信用证业务,若存续期间客户(不含中资银行和外资银行)CCS等级分类由低风险变为高风险,则不得办理以下哪些业务?

A. 新增信用证开证

B. 可能增加我行责任和风险的改证

C. 出口信用证保兑

D. 指定融资业务

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客户吴某到网点办理业务,经柜面人员监测分析发现其交易可疑,以下做法正确的是( )

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B. 确认可疑交易预警

C. 审核通过可疑交易预警

D. 退回可疑交易预警

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根据《中国农业银行对公客户身份识别与尽职调查管理办法》,客户出现以下()情形,应在识别或重新识别的基础上,开展加强型尽职调查:

A. 客户股权结构等重要信息发生变更

B. 以分红、差旅费等名义,利用对公账户进行大额现金支取

C. 客户CCS等级为高风险等级

D. 先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的

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下列合规信息审核要点中,体现业务单据合理性的有?

A. 对于个人跨境业务,应调查资金的来源、用途,从汇款用途、金额、收付款人、收付款时间等方面,审核单据与报文信息的相符性。汇款用途为留学学费的,需提供学生证明、入学通知书等

B. 汇款报文所显示的货物描述与合同、发票、提单等单据所显示的货物描述是否存在互相矛盾的情况

C. 汇款报文所显示的实际收付款方与合同、发票、提单等单据所显示的买卖双方是否一致。如不一致,应了解是否存在代理收付汇、代理货物运输、跨境结售汇等情况

D. 汇款报文所显示的日期与单据所显示的日期是否合理匹配,是否存在汇款日期明显早于单据日期等情况

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A. 健全内部政策、工作流程和控制措施

B. 打造反洗钱合规团队

C. 组织实施业务培训

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个人客户张某前往我行网点办理业务,经柜面人员查询其洗钱和恐怖融资风险等级为中风险。根据《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》的有关要求,需要对其采取的控制措施包括哪些( )?

A. 持续关注客户日常经营活动和金融交易情况,及时更新客户信息。

B. 加强客户尽职调查

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D. 适度提高交易监测的频率及强度

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对公客户南京XX商贸有限公司计划在我行开立一般账户,在开展受益所有人身份识别时,未识别出直接或间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人,应当考虑将下列()判定为受益所有人。

A. 通过人事、财务等方式对公司进行控制的自然人

B. 高级管理人员

C. 对公司形成有效控制或者实际影响的其他自然人

D. 会计经办人员

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某对公客户XX包装有限公司,计划在我行开立一般账户,经查询其洗钱风险等级为高风险,关于尽职调查的描述正确的是?()

A. 需要进行加强型尽职调查,做到“了解你的客户”,并记录客户身份识别的信息、客户身份识别的工作过程

B. 不需要进行加强型尽职调查,但应做到“了解你的客户”,并记录客户身份识别的信息、客户身份识别的工作过程

C. 客户经理负责收集客户资料,审核资料是否真实、完整、合规

D. 客户经理负责收集客户资料,柜员和运营主管负责审核资料是否真实、完整、合规

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个人客户沈某到网点办理业务,经柜面人员查询其洗钱和恐怖融资风险等级为高风险,根据《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》的相关规定,以下说法正确的是( )

A. 开立个人账户(不含子账户、存单到期转开定期<含存单>),应将加强型尽职调查材料及其他相关材料报二级分行审批。

B. 开立个人账户(不含子账户、存单到期转开定期<含存单>),应将加强型尽职调查材料及其他相关材料报一级分行审批。

C. 若进行关键信息修改,经办机构应将加强型尽职调查材料及其他相关材料提交二级分行审批

D. 若进行关键信息修改,经办机构应将加强型尽职调查材料及其他相关材料提交一级分行审批

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客户经理应按照客户制裁风险等级,定期对客户尽职调查档案进行复审。以下说法正确的是()。

A. 极高风险客户:每6个月一次

B. 高风险客户:每12个月一次

C. 中风险客户:每24个月一次

D. 中低风险及低风险客户:每48个月一次

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根据《中国农业银行对公国际业务反洗钱及制裁合规尽职调查操作规程》,已经开立的国际信用证业务,若存续期间客户(不含中资银行和外资银行)CCS等级分类由低风险变为高风险,则不得办理以下哪些业务?

A. 新增信用证开证

B. 可能增加我行责任和风险的改证

C. 出口信用证保兑

D. 指定融资业务

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