【1】(单选)根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》规定,金融机构、特定非金融机构应当严格按照()发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单、冻结资产的决定,依法对相关资产采取冻结措施。( )

A. 　外交部

B. 　公安部

C. 　国家安全部

D. 　中国人民银行

【18】(判断)根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构应当定期对交易监测标准进行评估,并根据评估结果完善交易监测标准。如发生突发情况或者应当关注的情况的,金融机构应当及时评估和完善交易监测标准。( )

A. 　正确

B. 　错误

【24】(多选)根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,可疑交易符合下列哪些选项情形之一的,金融机构应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时,以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告,并配合反洗钱调查?( )

A. 　明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的。

B. 　严重危害国家安全或者影响社会稳定的。

C. 　其他情节严重或者情况紧急的情形。

D. 　交易金额满足大额交易报告标准的。

【14】(多选)根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定,对于外国政要,义务机构除采取正常的客户身份识别措施外,还应当采取哪些强化的身份识别措施?( )

A. 　建立适当的风险管理系统,确定客户是否为外国政要

B. 　建立(或者维持现有)业务关系前,获得高级管理层的批准或者授权

C. 　进一步深入了解客户财产和资金来源

D. 　在业务关系持续期间提高交易监测的频率和强度

【13】(判断)根据《互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法(试行)》规定,从业机构应当按照法律法规和行业规则规定的保存范围、保存期限、技术标准,妥善保存开展客户身份识别、交易监测分析、大额交易报告和可疑交易报告等反洗钱和反恐怖融资工作所产生的信息、数据和资料,确保能够完整重现每笔交易,确保相关工作可追溯。( )

A. 　正确

B. 　错误

【42】根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,客户身份资料自业务关系结束后或者一次易结束后至少保存( )年;

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

【11】(多选)根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定,非自然人客户股权或者控制权的相关信息,主要包括:()、()、合伙协议、信托协议、()、()以及其他可以验证客户身份的文件。( )

A. 　注册证书

B. 　存续证明文件

C. 　备忘录

D. 　公司章程

【8】(多选)根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,到2020年,初步形成()、()、()的“三反”法律法规体系,建立职责清晰、权责对等、配合有力的“三反”监管协调合作机制,有效防控洗钱、恐怖融资和逃税风险。( )

A. 　适应社会主义市场经济要求

B. 　适合中国国情

C. 　符合国际标准

D. 　处于国际一流

【49】根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,法人、非法人组织和个体工商户客户的身份基本信息包括( )可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限;法定代表人或负责人和授权办理业务人员的姓名、身份证件或者其他身份证明文件的种类、号码和有效期限;受益所有人的姓名、地址、身份证件或者其他身份证明文件的种类、号码和有效期限。

A. 　名称

B. 　住所

C. 　经营范围

D. 　联系方式

【24】根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,出现以下哪些情况时,金融机构应当审核本机构保存的客户身份信息,及时更新或者补充客户身份证件或者其他身份证明文件、身份信息或者其他资料?( )

A. 　客户有关行为或者交易出现异常,或者客户风险状况发生变化的;

B. 　金融机构怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的;

C. 　客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者其他身份证明文件种类、身份证件号码、经营范围、法定代表人或者受益所有人的;

D. 　客户申请变更保险合同投保人、被保险人或者受益人的;

E. 　客户先前提交的身份证件或者其他身份证明文件已过有效期的;