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544、构成内幕交易的“相关交易行为”必须在()作出,否则不构成内幕交易。

A.  敏感期

B.  初始期

C.  结束期

D.  沉默期

解析:解析《上市公司并购重组问答》第368条
构成内幕交易的“相关交易行为”必须在敏感期作出,否则不构成内幕交易。那么,什么是敏感期呢?根据最高人民法院和最高人民检察院的《内幕交易司法解释》,内幕信息敏感期是指内幕信息自形成至公开的期间。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad20-f8b0-c044-ce3414c8e900.html
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202、根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》,发行人申请在上交所科创板上市应当符合下列条件()。Ⅰ、发行后股本总额不低于人民币2500万元。Ⅱ、符合中国证监会规定的发行条件。Ⅲ、首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。Ⅳ、公司股本总额超过人民币4亿元的,首次公开发行股份的比例为10%以上。

A.  Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.  Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.  Ⅲ、Ⅳ

D.  Ⅰ、Ⅱ

解析:解析《上海证券交易所科创板股票上市规则》第一章第一节,1、1、1科创板上市条件:(1)发行后股本总额不低于人民币3000万元;(2)首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;(3)公司股本总额超过人民币4亿元的,首次公开发行股份的比例为10%以上;(4)市值和财务指标满足规定的标准等其他条件。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad1e-83c8-c044-ce3414c8e900.html
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143、股票发行定价中,公开发行股票数量在()万股(含)以下且无老股转让计划的,可以通过直接定价的方式确定发行价格。

A.  1000

B.  2000

C.  3000

D.  4000

解析:解析《资本运营学习丛书之首次公开发行股票上市》第17问发行定价方式有哪些,各有什么优势“公开发行股票数量在2000万股(含)以下且无老股转让计划的,可以通过直接定价的方式确定发行价格。”

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad1e-1e38-c044-ce3414c8e901.html
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154、大力推动资本运营工作全面融入和服务构建新发展格局,围绕公司发展战略要求,以推动上市、 、资本结构调整为“三条主线”。

解析:解析:南方电网资本〔2022〕4号 资本运营落实公司发展战略纲要重点工作任务(2022年版)第三章第一节
以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,全面贯彻党的十九大、十九届历次全会和中央经济工作会议精神,立足新发展阶段,贯彻新发展理念,大力推动资本运营工作全面融入和服务构建新发展格局,围绕公司发展战略要求,以推动上市、内部重组、资本结构调整为“三条主线”,加快资产证券化进程,加大公司内外部资源整合力度,推动公司资本结构不断优化,着力做大基数、做多工具、做强能力、做实风控,充分发挥资本运营的战略支撑作用,为做强做优做大南方电网提供坚强的资本支持。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-ad45-5018-c003-bc7499099f02.html
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169、信息披露主要包括招股说明书、募集说明书、 、定期报告、临时报告以及涉及控股上市公司重大经营决策或其他应当公告的信息。

解析:解析:信息披露主要包括招股说明书、募集说明书、上市公告书、定期报告、临时报告以及涉及控股上市公司重大经营决策或其他应当公告的信息。
(中国南电有限责任公司上市公司信息披露管理细则,第二章,第三条)

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1eb-2a6c-2198-c003-bc7499099f02.html
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373、发行人申请首次公开发行股票并在创业板上市,应当按照中国证监会制定的信息披露规则,编制并披露,保证相关信息真实、准确、完整。

A.  发行保荐书

B.  审计报告

C.  财务报表

D.  招股说明书

解析:解析创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)【第四章信息披露第三十三条】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad1f-cbe8-c044-ce3414c8e902.html
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20、可以确定的是,无论是在行政处罚案件还是刑事案件,单位与个人都可以成为内幕交易的责任主体。

A. 正确

B. 错误

解析:解析:《上市公司并购重组问答》第363条
可以确定的是,无论是在行政处罚案件还是刑事案件,单位与个人都可以成为内幕交易的责任主体。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-9aac-99e8-c003-bc7499099f00.html
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83、并购实施的关键在于并购交接,其内容包括( )
Ⅰ、 资产和债务交接
Ⅱ、 权证印章交接
Ⅲ、 管理交接
Ⅳ、 权证变更和工商变更

A.   Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.   Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.   Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.   Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

解析:解析《上市公司并购重组问答》第165条:并购交接一般包括以下内容:①资产/债务交接;②财务交接;③权证印章交接;④文件合同档案资料交接;⑤人员交接;⑥管理交接;⑦权证变更/工商变更等。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad1d-acf0-c044-ce3414c8e900.html
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126、实行_____的证券交易所设理事会、监事会。

解析:解析:根据《证券法》第一百零二条:实行会员制的证券交易所设理事会、监事会。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-ad45-4078-c003-bc7499099f03.html
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174、公司违反《公司法》规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员的,公司应当解除其职务。

A. 正确

B. 错误

解析:解析:公司违反《公司法》规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员的,该选举、委派或者聘任无效。既然无效,谈何解除?

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-9aad-1300-c003-bc7499099f03.html
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544、构成内幕交易的“相关交易行为”必须在()作出,否则不构成内幕交易。

A.  敏感期

B.  初始期

C.  结束期

D.  沉默期

解析:解析《上市公司并购重组问答》第368条
构成内幕交易的“相关交易行为”必须在敏感期作出,否则不构成内幕交易。那么,什么是敏感期呢?根据最高人民法院和最高人民检察院的《内幕交易司法解释》,内幕信息敏感期是指内幕信息自形成至公开的期间。

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202、根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》,发行人申请在上交所科创板上市应当符合下列条件()。Ⅰ、发行后股本总额不低于人民币2500万元。Ⅱ、符合中国证监会规定的发行条件。Ⅲ、首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。Ⅳ、公司股本总额超过人民币4亿元的,首次公开发行股份的比例为10%以上。

A.  Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.  Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.  Ⅲ、Ⅳ

D.  Ⅰ、Ⅱ

解析:解析《上海证券交易所科创板股票上市规则》第一章第一节,1、1、1科创板上市条件:(1)发行后股本总额不低于人民币3000万元;(2)首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;(3)公司股本总额超过人民币4亿元的,首次公开发行股份的比例为10%以上;(4)市值和财务指标满足规定的标准等其他条件。

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143、股票发行定价中,公开发行股票数量在()万股(含)以下且无老股转让计划的,可以通过直接定价的方式确定发行价格。

A.  1000

B.  2000

C.  3000

D.  4000

解析:解析《资本运营学习丛书之首次公开发行股票上市》第17问发行定价方式有哪些,各有什么优势“公开发行股票数量在2000万股(含)以下且无老股转让计划的,可以通过直接定价的方式确定发行价格。”

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad1e-1e38-c044-ce3414c8e901.html
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154、大力推动资本运营工作全面融入和服务构建新发展格局,围绕公司发展战略要求,以推动上市、 、资本结构调整为“三条主线”。

解析:解析:南方电网资本〔2022〕4号 资本运营落实公司发展战略纲要重点工作任务(2022年版)第三章第一节
以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,全面贯彻党的十九大、十九届历次全会和中央经济工作会议精神,立足新发展阶段,贯彻新发展理念,大力推动资本运营工作全面融入和服务构建新发展格局,围绕公司发展战略要求,以推动上市、内部重组、资本结构调整为“三条主线”,加快资产证券化进程,加大公司内外部资源整合力度,推动公司资本结构不断优化,着力做大基数、做多工具、做强能力、做实风控,充分发挥资本运营的战略支撑作用,为做强做优做大南方电网提供坚强的资本支持。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-ad45-5018-c003-bc7499099f02.html
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169、信息披露主要包括招股说明书、募集说明书、 、定期报告、临时报告以及涉及控股上市公司重大经营决策或其他应当公告的信息。

解析:解析:信息披露主要包括招股说明书、募集说明书、上市公告书、定期报告、临时报告以及涉及控股上市公司重大经营决策或其他应当公告的信息。
(中国南电有限责任公司上市公司信息披露管理细则,第二章,第三条)

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A.  发行保荐书

B.  审计报告

C.  财务报表

D.  招股说明书

解析:解析创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)【第四章信息披露第三十三条】

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20、可以确定的是,无论是在行政处罚案件还是刑事案件,单位与个人都可以成为内幕交易的责任主体。

A. 正确

B. 错误

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可以确定的是,无论是在行政处罚案件还是刑事案件,单位与个人都可以成为内幕交易的责任主体。

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Ⅰ、 资产和债务交接
Ⅱ、 权证印章交接
Ⅲ、 管理交接
Ⅳ、 权证变更和工商变更

A.   Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.   Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.   Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.   Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

解析:解析《上市公司并购重组问答》第165条:并购交接一般包括以下内容:①资产/债务交接;②财务交接;③权证印章交接;④文件合同档案资料交接;⑤人员交接;⑥管理交接;⑦权证变更/工商变更等。

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126、实行_____的证券交易所设理事会、监事会。

解析:解析:根据《证券法》第一百零二条:实行会员制的证券交易所设理事会、监事会。

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174、公司违反《公司法》规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员的,公司应当解除其职务。

A. 正确

B. 错误

解析:解析:公司违反《公司法》规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员的,该选举、委派或者聘任无效。既然无效,谈何解除?

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