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反洗钱反洗钱反洗钱(反洗钱)

题数量:706
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约见谈话是中国人民银为督促金融机构认真履行反洗钱义务,采取的约见其董事、高级管理人员就重要反洗钱工作事项进行谈话的监督管理措施。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e815-03a9-f320-c07f-52a228da6030.html
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针对POS机套现案件的特点,金融机构应从以下几方面强化管理、加强监测、防范风险,下列表述正确的有( )。

A. 加强POS机办理、开通和使用管理。

B. 加大特约商户管理系统的更新改造力度,限制POS机拆迁功能。

C. 定期对特约商户进行巡检和回访,确保交易的真实背景。

D. 对已布放的POS机可以适当放宽检查力度,无需定期回访

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e815-03a9-e768-c07f-52a228da600f.html
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金融机构应对新聘用金融从业人员进行必要的反洗钱培训,使其了解并掌握反洗钱义务及其所在岗位的反洗钱工作要求。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e815-03a9-ef38-c07f-52a228da6006.html
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国家确定以( )机构负责组织协调国家反洗钱工作?

A. 中国人民银行

B. 国务院

C. 公安部

D. 中国反洗钱监测分析中心

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e815-03a9-c440-c07f-52a228da6003.html
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根据《反洗钱法》的规定,国务院金融监督管理机构应当审查新设金融机构或者金融机构增设分支机构的反洗钱内部控制制度方案,对于不符合法律规定的,不予批准。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e815-03a9-ef38-c07f-52a228da6012.html
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对于与身份不明的客户进行交易且致使洗钱后果发生的金融机构,中国人民银行可以:( )

A. 处五十万元以上五百万元以下罚款

B. 处五十万元以上二百万元以下罚款

C. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上十万元以下罚款

D. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处十万元以上五十万元以下罚款

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e815-03a9-c058-c07f-52a228da6008.html
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法人金融机构应当根据评级过程中发现的问题,组织落实整改,并及时向中国人民银行或其分支机构报告整改情况。( )类机构可以通过提交书面整改报告形式报告整改落实情况。

A. A类

B. B类

C. C类

D. D类

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e815-03a9-df98-c07f-52a228da600f.html
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以下交易中属于应报告的大额交易的是( )

A. 中国银行向工商银行拆借资金一笔500万美元

B. 中石油公司向中国人民银行账户转账1000万

C. 中国反洗钱监测分析中心向A文具公司一次性转款300万元人民币

D. 中国银行向A公司发放本月贷款一笔金额100万元

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e815-03a9-cff8-c07f-52a228da6013.html
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对先前获得的客户身份资料真实性、有效性或完整性有疑问的,金融机构应当重新识别客户身份。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e815-03a9-eb50-c07f-52a228da6021.html
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金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立( )或者假名账户。

A. 外汇账户

B. 离岸账户

C. 匿名账户

D. 虚假账户

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e815-03a9-c440-c07f-52a228da6017.html
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约见谈话是中国人民银为督促金融机构认真履行反洗钱义务,采取的约见其董事、高级管理人员就重要反洗钱工作事项进行谈话的监督管理措施。

A. 正确

B. 错误

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针对POS机套现案件的特点,金融机构应从以下几方面强化管理、加强监测、防范风险,下列表述正确的有( )。

A. 加强POS机办理、开通和使用管理。

B. 加大特约商户管理系统的更新改造力度,限制POS机拆迁功能。

C. 定期对特约商户进行巡检和回访,确保交易的真实背景。

D. 对已布放的POS机可以适当放宽检查力度,无需定期回访

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金融机构应对新聘用金融从业人员进行必要的反洗钱培训,使其了解并掌握反洗钱义务及其所在岗位的反洗钱工作要求。

A. 正确

B. 错误

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国家确定以( )机构负责组织协调国家反洗钱工作?

A. 中国人民银行

B. 国务院

C. 公安部

D. 中国反洗钱监测分析中心

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根据《反洗钱法》的规定,国务院金融监督管理机构应当审查新设金融机构或者金融机构增设分支机构的反洗钱内部控制制度方案,对于不符合法律规定的,不予批准。

A. 正确

B. 错误

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对于与身份不明的客户进行交易且致使洗钱后果发生的金融机构,中国人民银行可以:( )

A. 处五十万元以上五百万元以下罚款

B. 处五十万元以上二百万元以下罚款

C. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上十万元以下罚款

D. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处十万元以上五十万元以下罚款

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法人金融机构应当根据评级过程中发现的问题,组织落实整改,并及时向中国人民银行或其分支机构报告整改情况。( )类机构可以通过提交书面整改报告形式报告整改落实情况。

A. A类

B. B类

C. C类

D. D类

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以下交易中属于应报告的大额交易的是( )

A. 中国银行向工商银行拆借资金一笔500万美元

B. 中石油公司向中国人民银行账户转账1000万

C. 中国反洗钱监测分析中心向A文具公司一次性转款300万元人民币

D. 中国银行向A公司发放本月贷款一笔金额100万元

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对先前获得的客户身份资料真实性、有效性或完整性有疑问的,金融机构应当重新识别客户身份。

A. 正确

B. 错误

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金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立( )或者假名账户。

A. 外汇账户

B. 离岸账户

C. 匿名账户

D. 虚假账户

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