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2022年技能竞赛测试题库—反洗钱
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2022年技能竞赛测试题库—反洗钱(E)

题数量:36
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2022年技能竞赛测试题库—反洗钱
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金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与下列哪些名单有关的,应进行报告?( )

A. 与国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单

B. 司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单

C. 联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单

D. 中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005edd1-ce47-a980-c0f9-29e3bb5dbe09.html
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义务机构怀疑客户涉嫌洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动的,无论其交易金额大小,不得采取简化的客户身份识别措施,并应采取与其风险状况相称的管理措施。( )

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005edd1-ce47-a980-c0f9-29e3bb5dbe19.html
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根据《中国人寿保险股份有限公司客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理规定》相关规定,确认投保人与被保险人的关系可采取的方式有( )。

A. 核对关系证明文件

B. 走访,查验

C. 获取投保人、被保险人与受益人书面声明

D. 客户口头告知

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005edd1-ce47-a980-c0f9-29e3bb5dbe0f.html
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军人、武装警察尚未领取居民身份证的,除出具军人和武装警察身份证件外,应出具( )作为辅助证明材料。

A. 原户籍所在地出具的入伍证明

B. 军人保障卡

C. 所在单位开具的尚未领取居民身份证的证明材料

D. 所在单位户籍主管部门开具的尚未领取居民身份证的证明材料

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005edd1-ce47-a980-c0f9-29e3bb5dbe01.html
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恐怖融资界定始终遵循的原则是:尽最大努力切断恐怖组织或恐怖分子的一切资金来源,从经济上彻底消除恐怖活动犯罪的生存土壤,从而达到有效遏制恐怖活动的最终目的。( )

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005edd1-ce47-a980-c0f9-29e3bb5dbe11.html
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保险业金融机构对可疑类客户应采取哪些风险控制措施?( )

A. 与可疑类客户建立业务关系时,应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份,并按照本机构特定的业务处理程序进行办理。

B. 在可疑类客户的业务关系存续期,应当全面了解客户的信息,加强监控其日常各项交易情况和操作行为。

C. 对于可疑类客户,保险公司应当对其身份信息以及资金交易状况进行审核,审核频率应高于关注类客户,并根据结果调整客户洗钱风险等级。

D. 可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再出现可疑交易,应持续进行报告。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005edd1-ce47-a980-c0f9-29e3bb5dbe07.html
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在办理委托业务时,应在对委托人采取客户身份识别措施的同时,核对受托人的有效身份证件或者身份证明文件,登记受托人的( )。

A. 姓名或者名称

B. 联系方式

C. 身份证件或者身份证明文件的种类、号码

D. 家庭住址

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005edd1-ce47-a980-c0f9-29e3bb5dbe0d.html
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团体保险合同依照单个被保险人的保险费金额计算识别金额,对于合同中未列明被保险人保险费金额的,按( )标准计算识别金额

A. 人均保险费

B. 整体保险费

C. 最高保险费

D. 最低保险费

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005edd1-ce47-a598-c0f9-29e3bb5dbe07.html
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客户与保险业金融机构进行金融交易,应由银行业金融机构向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告。( )

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005edd1-ce47-a980-c0f9-29e3bb5dbe12.html
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金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立匿名账户或( )

A. 实名账户

B. 联名账户

C. 同名账户

D. 假名账户

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005edd1-ce47-a598-c0f9-29e3bb5dbe00.html
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金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与下列哪些名单有关的,应进行报告?( )

A. 与国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单

B. 司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单

C. 联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单

D. 中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单

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义务机构怀疑客户涉嫌洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动的,无论其交易金额大小,不得采取简化的客户身份识别措施,并应采取与其风险状况相称的管理措施。( )

A. 正确

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根据《中国人寿保险股份有限公司客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理规定》相关规定,确认投保人与被保险人的关系可采取的方式有( )。

A. 核对关系证明文件

B. 走访,查验

C. 获取投保人、被保险人与受益人书面声明

D. 客户口头告知

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军人、武装警察尚未领取居民身份证的,除出具军人和武装警察身份证件外,应出具( )作为辅助证明材料。

A. 原户籍所在地出具的入伍证明

B. 军人保障卡

C. 所在单位开具的尚未领取居民身份证的证明材料

D. 所在单位户籍主管部门开具的尚未领取居民身份证的证明材料

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保险业金融机构对可疑类客户应采取哪些风险控制措施?( )

A. 与可疑类客户建立业务关系时,应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份,并按照本机构特定的业务处理程序进行办理。

B. 在可疑类客户的业务关系存续期,应当全面了解客户的信息,加强监控其日常各项交易情况和操作行为。

C. 对于可疑类客户,保险公司应当对其身份信息以及资金交易状况进行审核,审核频率应高于关注类客户,并根据结果调整客户洗钱风险等级。

D. 可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再出现可疑交易,应持续进行报告。

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在办理委托业务时,应在对委托人采取客户身份识别措施的同时,核对受托人的有效身份证件或者身份证明文件,登记受托人的( )。

A. 姓名或者名称

B. 联系方式

C. 身份证件或者身份证明文件的种类、号码

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A. 人均保险费

B. 整体保险费

C. 最高保险费

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客户与保险业金融机构进行金融交易,应由银行业金融机构向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告。( )

A. 正确

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金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立匿名账户或( )

A. 实名账户

B. 联名账户

C. 同名账户

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