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2022财富管理业务销售人员考试(单选题)

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2022财富管理业务销售人员考试(判断题)

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2022财富管理业务销售人员考试
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某货币基金总份额为100亿份,T+1日接受申购3亿份,赎回15亿份,基金转换转出1亿 份,转入4亿份,以下说法正确的是( ) 。

A. T+1日触发巨额赎回,管理人认为有能力兑付全部赎回申请时,可以接受全部赎回

B. T+1日未触发巨额赎回,管理人接受全额赎回

C. T+1日触发巨额赎回,管理人认为兑付全部赎回有困难,可以暂停赎回

D. T+1日触发巨额赎回,管理人认为兑付全部赎回有困难,可以拒绝金额较大的赎回申请

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ee82-5850-8768-c0f9-29e3bb5dbe1f.html
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贵金属入库撤销柜员和入库发起柜员必须是同一个柜员
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ee82-5981-d790-c0f9-29e3bb5dbe46.html
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关于基金管理人的合规性风险,以下表述正确的是()。

A. 在具体风险事件中,合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险

B. 合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等

C. 不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险

D. 对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ee82-58e7-d5c8-c0f9-29e3bb5dbe00.html
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商业银行销售风险评级为四级以上理财产品时,除非与投资者书面约定,否则应当在商业银行网点进行
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ee82-5981-d3a8-c0f9-29e3bb5dbe05.html
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会导致指数复制时出现跟踪误差的因素包括()

A. 现金留存

B. 基金管理费

C. 证券交易产生的佣金

D. 证券交易产生的印花税

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ee82-58e7-cdf8-c0f9-29e3bb5dbe1d.html
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银行理财产品业绩比较基准就是投资者实际收益率。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ee82-5981-d3a8-c0f9-29e3bb5dbe52.html
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商业银行发行私募理财产品的,应当按照与合格投资者约定的方式和频率,披露()

A. 在全国银行业理财信息登记系统获取的登记编码

B. 销售文件,包括说明书、销售协议书、风险揭示书和投资者权益须知

C. 定期报告,至少包括季度、半年和年度报告、到期报告

D. 至少每季度向合格投资者披露理财产品的资产净值、份额净值和其他重要信息

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ee82-58e7-b688-c0f9-29e3bb5dbe14.html
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按照( )的不同,理财产品可分为公募产品和私募产品。

A. 运作方式

B. 募集方式

C. 资金来源与用途

D. 投资方向

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ee82-5850-6ff8-c0f9-29e3bb5dbe1e.html
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关于中国证券基金投资协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,以下说法正确的是( )。

A. C2为风险承受能力最低的类型

B. C2风险类型投资者通常不愿意承担任何投资损失

C. 没有风险意识度的投资者类型为C4

D. C1风险类型投资者可以认购货币市场基金

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ee82-5850-8768-c0f9-29e3bb5dbe19.html
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如果股票基金的平均市盈率小于市场指数的市盈率,则可以认为该股票基金属于()。

A. 激进型基金

B. 防御型基金

C. 价值型基金

D. 成长型基金

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ee82-5850-8b50-c0f9-29e3bb5dbe07.html
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某货币基金总份额为100亿份,T+1日接受申购3亿份,赎回15亿份,基金转换转出1亿 份,转入4亿份,以下说法正确的是( ) 。

A. T+1日触发巨额赎回,管理人认为有能力兑付全部赎回申请时,可以接受全部赎回

B. T+1日未触发巨额赎回,管理人接受全额赎回

C. T+1日触发巨额赎回,管理人认为兑付全部赎回有困难,可以暂停赎回

D. T+1日触发巨额赎回,管理人认为兑付全部赎回有困难,可以拒绝金额较大的赎回申请

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关于基金管理人的合规性风险,以下表述正确的是()。

A. 在具体风险事件中,合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险

B. 合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等

C. 不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险

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A. 现金留存

B. 基金管理费

C. 证券交易产生的佣金

D. 证券交易产生的印花税

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商业银行发行私募理财产品的,应当按照与合格投资者约定的方式和频率,披露()

A. 在全国银行业理财信息登记系统获取的登记编码

B. 销售文件,包括说明书、销售协议书、风险揭示书和投资者权益须知

C. 定期报告,至少包括季度、半年和年度报告、到期报告

D. 至少每季度向合格投资者披露理财产品的资产净值、份额净值和其他重要信息

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ee82-58e7-b688-c0f9-29e3bb5dbe14.html
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按照( )的不同,理财产品可分为公募产品和私募产品。

A. 运作方式

B. 募集方式

C. 资金来源与用途

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关于中国证券基金投资协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,以下说法正确的是( )。

A. C2为风险承受能力最低的类型

B. C2风险类型投资者通常不愿意承担任何投资损失

C. 没有风险意识度的投资者类型为C4

D. C1风险类型投资者可以认购货币市场基金

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如果股票基金的平均市盈率小于市场指数的市盈率,则可以认为该股票基金属于()。

A. 激进型基金

B. 防御型基金

C. 价值型基金

D. 成长型基金

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