理财资质考试试题-试题通

理财资质考试试题

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财务会计理论知识综合

2024年苏州分行运营业务知识题库（4月18日勘误版）

客户购买理财产品时，理财人员应给客户强调的是()

A. 产品风险

B. 产品发行时间

C. 产品到期时间

D. 产品收益率

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可以赎回的产品状态包括

A. 封闭

B. 开放

C. 封闭可赎回

D. 发行成功

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理财产品宣传销售文本可以使用“业绩优良”、“名列前茅”、“位居前列”、“最有价值”、“首只”、“最大”、“最好”、“最强”、“唯一”等表述。

A. 正确

B. 错误

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金融机构应当合理配置同业业务的资金来源及运用，将同业业务置于流动性管理框架之下，加强期限错配管理，控制好利率风险。

A. 正确

B. 错误

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客户办理购买代销信托时需签署的信托文件不包括（）

A. 华夏银行理财产品协议书

B. 华夏银行代理第三方产品客户风险承受能力评估问卷

C. 华夏银行代理第三方产品购买申请单及风险揭示书

D. 华夏银行机构客户第三方产品代销业务申请表

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艺术品投资理财产品是银行通过发行理财产品募集资金，投资于()所成立的艺术品信托资金计划，艺术品投资机构负责进行投资运作。

A. 资产管理公司

B. 信托公司

C. 财务公司

D. 经纪公司

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商业银行应当依法建立客户信息管理制度和保密制度，防范()被不当使用。

A. 客户姓名

B. 客户信息

C. 客户电话

D. 客户财产

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当风险事件的等级随着时间的推移上升后，按()级别程序处理。

A. 较低一级

B. 升级后

C. 升级前

D. 较高一级

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理财人员认定资质后，()未从事个人理财业务工作的，原认定资质失效。

A. 连续2年

B. 连续1年

C. 累计1年

D. 累计2年

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商业银行通过()等方式开展理财产品宣传时，如客户明确表示不同意，商业银行不得再通过此种方式向客户开展理财产品宣传。

A. 电话、传真、短信、邮件

B. 电话、电视、短信、邮件

C. 电话、传真、短信、电台渠道

D. 电视、电台渠道、短信、邮件

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