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任职资格类考试题库（支行行长）
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 根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》要求，义务机构应当建立健全并有效实施受益所有人身份识别制度。以下说法正确的是：（ ）

A、将受益所有人身份识别的内部管理制度和操作规程，作为完整有效的客户身份识别制度一项重要内容，并在实施过程中不断完善

B、根据非自然人客户风险状况和本机构合规管理需要，可以执行比监管规定稍为简化的受益所有人身份识别标准

C、在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间，按照规定应当开展客户身份识别的，义务机构应当同时开展受益所有人身份识别工作

D、加强受益所有人身份识别工作与客户分类管理、交易监测分析、反洗钱名单监控等工作的有效衔接

答案：ACD

任职资格类考试题库（支行行长）
关于银行业金融机构从业人员的下列行为，以下做法正确的是（ ）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00000c69-60b6-2f50-c0cd-1005b3508d00.html
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根据《山东省农村商业银行新形成不良贷款责任认定与追究管理暂行办法》，贷款形成不良后，风险管理部门负责汇总整理新形成不良贷款清单，于每月（）日前移交资产管理和审计部门，由资产管理部门每月（）日前逐级报送至省联社资产管理部备案。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00000c69-607f-6e42-c0cd-1005b3508d00.html
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农金员代理服务场所必须悬挂标识牌，标识牌应悬挂在服务场所内部或门口醒目处。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00000c6e-59d2-e09c-c0cd-1005b3508d00.html
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 下列不属于洗钱特征的是。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00000c69-608e-41d7-c0cd-1005b3508d00.html
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根据山东省教育厅、公安厅等8部门印发的《山东省校外培训机构预收费监管办法》（鲁教财字〔2021〕12号）要求，农商银行可重点营销校外培训机构开立（)等账户，增加低成本存款留存。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00000c6c-127d-1dca-c0cd-1005b3508d00.html
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《民法典》 是新中国成立以来( ) 以“法典” 命名的法律，是新时代我国社会主义法治建设的重大成果。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00000c69-60c4-b06c-c0cd-1005b3508d00.html
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对退出类信贷人员，对受到留用察看处分或发生案件的，（ ）不得从事信贷、资产、合规、审计等与风险管控密切相关工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00000c69-6043-31bd-c0cd-1005b3508d00.html
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公司类贷款出现风险状况或被认定为不良后（ ）内，农商银行拟采取账户扣收和直接催收以外的其他方式进行处置的，应当经过集体研究逐笔（户）制定处置预案，明确清收处置责任人，及时启动清收处置工作程序。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00000c69-6082-1ca3-c0cd-1005b3508d00.html
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同一客户（以客户编号进行区分）在农商银行内可以有2个的风险等级。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00000c6e-59fb-2ffa-c0cd-1005b3508d00.html
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票据的（）及防伪技术要求和印制，由中国人民银行规定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00000c6c-12ca-140b-c0cd-1005b3508d00.html
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)
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任职资格类考试题库（支行行长）

 根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》要求，义务机构应当建立健全并有效实施受益所有人身份识别制度。以下说法正确的是：（ ）

A、将受益所有人身份识别的内部管理制度和操作规程，作为完整有效的客户身份识别制度一项重要内容，并在实施过程中不断完善

B、根据非自然人客户风险状况和本机构合规管理需要，可以执行比监管规定稍为简化的受益所有人身份识别标准

C、在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间，按照规定应当开展客户身份识别的，义务机构应当同时开展受益所有人身份识别工作

D、加强受益所有人身份识别工作与客户分类管理、交易监测分析、反洗钱名单监控等工作的有效衔接

答案：ACD

任职资格类考试题库（支行行长）
相关题目
关于银行业金融机构从业人员的下列行为，以下做法正确的是（ ）。

A. 王某在银行上班之余，在外与朋友共同经营小额贷款公司

B. 银行员工李某向某担保公司提供客户贷款到期信息并收取咨询费

C. 丁某婉言谢绝其好友借用其名下客户的账户

D. 张某向其客户许诺某款理财产品的高收益

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根据《山东省农村商业银行新形成不良贷款责任认定与追究管理暂行办法》，贷款形成不良后，风险管理部门负责汇总整理新形成不良贷款清单，于每月（）日前移交资产管理和审计部门，由资产管理部门每月（）日前逐级报送至省联社资产管理部备案。

A. 3，5

B. 3，10

C. 5,7

D. 5,10

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00000c69-607f-6e42-c0cd-1005b3508d00.html
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农金员代理服务场所必须悬挂标识牌，标识牌应悬挂在服务场所内部或门口醒目处。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00000c6e-59d2-e09c-c0cd-1005b3508d00.html
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 下列不属于洗钱特征的是。（ ）

A. 国际化

B. 专业化

C. 单一化

D. 复杂化

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根据山东省教育厅、公安厅等8部门印发的《山东省校外培训机构预收费监管办法》（鲁教财字〔2021〕12号）要求，农商银行可重点营销校外培训机构开立（)等账户，增加低成本存款留存。

A. 预收费资金监管账户

B. 自有结算账户

C. 保证金账户

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00000c6c-127d-1dca-c0cd-1005b3508d00.html
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《民法典》 是新中国成立以来( ) 以“法典” 命名的法律，是新时代我国社会主义法治建设的重大成果。

A. 第一部

B. 第二部

C. 第三部

D. 第四部

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00000c69-60c4-b06c-c0cd-1005b3508d00.html
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对退出类信贷人员，对受到留用察看处分或发生案件的，（ ）不得从事信贷、资产、合规、审计等与风险管控密切相关工作。

A. 10年内

B. 终身

C. 5年内

D. 15年内

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00000c69-6043-31bd-c0cd-1005b3508d00.html
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公司类贷款出现风险状况或被认定为不良后（ ）内，农商银行拟采取账户扣收和直接催收以外的其他方式进行处置的，应当经过集体研究逐笔（户）制定处置预案，明确清收处置责任人，及时启动清收处置工作程序。

A. 一个月

B. 三个月

C. 六个月

D. 一年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00000c69-6082-1ca3-c0cd-1005b3508d00.html
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同一客户（以客户编号进行区分）在农商银行内可以有2个的风险等级。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00000c6e-59fb-2ffa-c0cd-1005b3508d00.html
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票据的（）及防伪技术要求和印制，由中国人民银行规定。

A. 格式

B. 联次

C. 颜色

D. 规格

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00000c6c-12ca-140b-c0cd-1005b3508d00.html
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