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任职资格类考试题库(支行行长)
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关于《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》中所运用的权重法,以下说法正确的是:( )

A、金融机构应对每一基本要素及其风险子项进行权重赋值,各项权重均大于0,总和等于100。

B、对于风险控制效果影响力越大的基本要素及其风险子项,赋值相应越高。

C、对于经评估后决定不采纳的风险子项,金融机构无需赋值。

D、每个金融机构需结合自身情况,合理确定个性化的权重赋值。

答案:ABCD

任职资格类考试题库(支行行长)
 客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,金融机构应中止为客户办理业务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00000c6e-59f5-b2b1-c0cd-1005b3508d00.html
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个人信用报告的信息使用者应当( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00000c6c-129b-868b-c0cd-1005b3508d00.html
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下列动产或权利质押,( )为低风险类担保。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00000c6c-12ad-a61a-c0cd-1005b3508d00.html
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下列不属于营业网点安全保卫工作要求的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00000c69-60d1-d225-c0cd-1005b3508d00.html
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根据《全省农村商业银行新准入农金员操作规范》,新准入农金员年龄原则上不超过()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00000c69-601f-f4a7-c0cd-1005b3508d00.html
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“养老保障贷”服务对象为依法核准登记并在( )备案,为老年人提供全日集中住宿和照料护理服务的养老机构
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00000c69-6048-18b7-c0cd-1005b3508d00.html
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董事会参与反洗钱管理的主要事项包括:()等
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00000c6c-12c2-014f-c0cd-1005b3508d00.html
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党员民主监督主体是全省农商银行系统全体党员,包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00000c69-60e6-aa17-c0cd-1005b3508d00.html
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抵债资产接收价格的确定必须坚持公平合理、市场公允、( )的原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00000c69-6072-0a92-c0cd-1005b3508d00.html
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拍卖、招标、竞价过程应邀请( )到场监督。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00000c6c-12b7-00c6-c0cd-1005b3508d00.html
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题目内容
(
多选题
)
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任职资格类考试题库(支行行长)

关于《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》中所运用的权重法,以下说法正确的是:( )

A、金融机构应对每一基本要素及其风险子项进行权重赋值,各项权重均大于0,总和等于100。

B、对于风险控制效果影响力越大的基本要素及其风险子项,赋值相应越高。

C、对于经评估后决定不采纳的风险子项,金融机构无需赋值。

D、每个金融机构需结合自身情况,合理确定个性化的权重赋值。

答案:ABCD

任职资格类考试题库(支行行长)
相关题目
 客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,金融机构应中止为客户办理业务。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00000c6e-59f5-b2b1-c0cd-1005b3508d00.html
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个人信用报告的信息使用者应当( )。

A. 按照与个人信息主体约定的用途使用个人信息;

B. 不得用作约定以外的用途;

C. 不得未经个人信息主体同意向第三方提供;

D. 在信息主体不知情的情况下,自觉将信用报告用于合法目的

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下列动产或权利质押,( )为低风险类担保。

A. 财政部发行的国债

B. 中国人民银行发行的票据

C. 黄金

D. 以特户、封金或保证金等形式特定化后的现金

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00000c6c-12ad-a61a-c0cd-1005b3508d00.html
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下列不属于营业网点安全保卫工作要求的是()。

A. 每月组织一次应急预案演练,留存影像资料,登记《营业网点安全管理工作日志》

B. 每季度组织员工进行安全教育,学习安全知识,留存影像资料,并入档妥善保存

C. 每天对营业办公场所进行全面安全检查

D. 每月及重大节假日前测试报警系统运行情况(含自助设备),并做好相关记录,确保设施良好、运行正常

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根据《全省农村商业银行新准入农金员操作规范》,新准入农金员年龄原则上不超过()。

A. 45周岁

B. 50周岁

C. 55周岁

D. 60周岁

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00000c69-601f-f4a7-c0cd-1005b3508d00.html
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“养老保障贷”服务对象为依法核准登记并在( )备案,为老年人提供全日集中住宿和照料护理服务的养老机构

A. 民政部门

B. 税务部门

C. 工商行政管理部门

D. 质监部门

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00000c69-6048-18b7-c0cd-1005b3508d00.html
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董事会参与反洗钱管理的主要事项包括:()等

A. 洗钱风险的控制目标和政策

B. 客户风险管理政策

C. 反洗钱审计报告及整改报告

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00000c6c-12c2-014f-c0cd-1005b3508d00.html
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党员民主监督主体是全省农商银行系统全体党员,包括()。

A. 正式党员

B. 预备党员

C. 正式党员和预备党员

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00000c69-60e6-aa17-c0cd-1005b3508d00.html
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抵债资产接收价格的确定必须坚持公平合理、市场公允、( )的原则。

A. 历史价值定价

B. 价值相符

C. 账面价值定价

D. 双方认可

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00000c69-6072-0a92-c0cd-1005b3508d00.html
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拍卖、招标、竞价过程应邀请( )到场监督。

A. 公证部门

B. 内部审计

C. 监察部门

D. 资产部门

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00000c6c-12b7-00c6-c0cd-1005b3508d00.html
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