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10.以下不可视为私募基金合格投资者的是()

A、金融资产300万以下并且年均收入50万以下的个人投资者

B、　企业年金

C、　社会公益基金

D、　社会保障基金

答案：A

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2.关于固定利率债券，以下表述错误的是()

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34.沪、深证券投资基金账户不能参与的投资为()。

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11.基金经营机构及其工作人员在开展投资交易业务过程中，不得输送或者谋取不正当利益。以下哪些情形违反了该要求?()Ⅰ.某投资经理利用他人提供的内障信息从事交易活动Ⅱ.某交易员将其工作中知悉的基金股票持仓信息出卖给某机构，盈利50万元Ⅲ.某基金经理将其管理基金的相应股票投资、交易等信息分享给其高中同学，供其个人炒股参考IV.某基金管理公司总经理要求基金经理以明显偏离市场公允估值的价格买入特定交易对手所持的债券

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33.以下符合客户利益优先职业道德规范要求的是()。Ⅰ.不从事与投资人利益相冲突的业务Ⅱ.在执业过程中遇到股东利益与投资人利益发生冲突时，应以股东利益优先Ⅲ.不利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害基金持有人利益IV.不得侵占或者挪用基金投资人的资金和基金份额

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16.关于战略性资产配置，以下表述错误的是()。

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27.以下可以用来描述不同随机变量之间联系的是( )。

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35.关于基金从业人员职业道德中保守秘密的基本要求，以下做法错误的是()Ⅰ.基金销售人员离职一年后，应新公司要求透露客户信息Ⅱ.基金公司人力资源部门的工作人员将人事管理制度发送到其他公司参考Ⅲ.基金经理将获得的内幕信息向投资总监和公司总经理汇报IV.基金销售人员应客户要求向其提供基金交易信息

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23.关于基金合同生效条件的表述，下列选项错误的是()

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31.关于投资者需求，以下表述错误的是()。

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38.目前，我国货币市场基金赎回款最快可在()日到账。

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单选题

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10.以下不可视为私募基金合格投资者的是()

A、金融资产300万以下并且年均收入50万以下的个人投资者

B、　企业年金

C、　社会公益基金

D、　社会保障基金

答案：A

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2.关于固定利率债券，以下表述错误的是()

A. 　固定利率债券是由政府和企业发行的主要债券种类

B. 　固定利率债券在偿还期内有固定的票面利率和不变的面值

C. 　通常，固定利率债券在偿还期内定期支付利息，并在到期日支付面值

D. 固定利率债券到期日并不固定

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34.沪、深证券投资基金账户不能参与的投资为()。

A. 　ETF基金场内现金认购

B. ETF基金证券认购

C. 　封闭式基金(网上发售)认购

D. 　证券公司代销的开放式基金认购

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11.基金经营机构及其工作人员在开展投资交易业务过程中，不得输送或者谋取不正当利益。以下哪些情形违反了该要求?()Ⅰ.某投资经理利用他人提供的内障信息从事交易活动Ⅱ.某交易员将其工作中知悉的基金股票持仓信息出卖给某机构，盈利50万元Ⅲ.某基金经理将其管理基金的相应股票投资、交易等信息分享给其高中同学，供其个人炒股参考IV.某基金管理公司总经理要求基金经理以明显偏离市场公允估值的价格买入特定交易对手所持的债券

A. 　I、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. 　I、Ⅱ、Ⅳ

D. 　I、Ⅱ、Ⅲ

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33.以下符合客户利益优先职业道德规范要求的是()。Ⅰ.不从事与投资人利益相冲突的业务Ⅱ.在执业过程中遇到股东利益与投资人利益发生冲突时，应以股东利益优先Ⅲ.不利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害基金持有人利益IV.不得侵占或者挪用基金投资人的资金和基金份额

A. 　Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. 　Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. 　Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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16.关于战略性资产配置，以下表述错误的是()。

A. 　战略性资产配置反映投资者的长期投资目标与政策

B. 战略性资产配置确定各大类资产比重，重在长期回报

C. 战略性资产配置是根据投资者的风险承受能力对资产做出的规划和安排

D. 战略性资产配置主要关注投资者的收益目标，而非风险

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27.以下可以用来描述不同随机变量之间联系的是( )。

A. 　中位数

B. 　相关系数

C. 　方差

D. 　均值

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35.关于基金从业人员职业道德中保守秘密的基本要求，以下做法错误的是()Ⅰ.基金销售人员离职一年后，应新公司要求透露客户信息Ⅱ.基金公司人力资源部门的工作人员将人事管理制度发送到其他公司参考Ⅲ.基金经理将获得的内幕信息向投资总监和公司总经理汇报IV.基金销售人员应客户要求向其提供基金交易信息

A. 　I、Ⅱ、Ⅲ

B. 　I、Ⅲ、Ⅳ

C. 　Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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23.关于基金合同生效条件的表述，下列选项错误的是()

A. 封闭式基金募集份额总额不少于2亿份

B. 　开放式基金募集份额总额不少于2亿份

C. 　开放式基金的基金份额持有人人数达到200人以上

D. 　封闭式基金的基金份额持有人人数达到200人以上

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31.关于投资者需求，以下表述错误的是()。

A. 　通投资者对流动性的要求越，其接受的投资期限越长

B. 　相对于机构投资者，风险承担意愿对个人投资者更为重要

C. 投资者的投资境况和需求通常较为稳定，可以每两年对投资者的需求作一次重新评估

D. 　投资者可能因为流动性、税收等因素产生一些特别的投资需求

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38.目前，我国货币市场基金赎回款最快可在()日到账。

A. 　T+2

B. 　T+3

C. 　T+0

D. T+1

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