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15.关于基金代销机构对基金管理人的审慎调查,以下表述错误的是()。

A、 调查结果可以作为是否与该基金管理人建立合作关系的重要依据

B、 调查结果可以作为是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据

C、调查结果可以作为向该基金管理人收取多少销售服务费的重要依据

D、 调查结果可以作为是否代销该基金管理人的基金产品的重要依据

答案:C

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6.封闭式基金份额固定,在完成募集后,基金份额上市交易可选择的场所是(
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba84-ec09-c00c-0da1455aeb00.html
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8.以下关于个人投资者投资基金所得税的说法,错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba3f-fc71-c00c-0da1455aeb00.html
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39.关于操作风险,以下表述正确的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba17-b0d8-c00c-0da1455aeb00.html
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21.关于开放式基金的认购,以下表述错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba0f-01fc-c00c-0da1455aeb00.html
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2.基金经营机构及其工作人员在开展投资交易业务过程中,不得输送或者谋取不正当利益,以下哪些情形违反了该要求?()Ⅰ.某投资经理利用他人提供的内障信息从事交易活动Ⅱ.某交易员将其工作中知悉的基金股票持仓信息出卖给某机构,盈利50万元Ⅲ.某基金经理将其管理基金的相应股票投资、交易等信息分享给其高中同学,供其个人炒股参考IV.某基金管理公司总经理要求基金经理以明显偏离市场公允估值的价格买入特定交易对手所持的债券
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba19-1a09-c00c-0da1455aeb00.html
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30.沪、深证券投资基金账户不能参与的投资为()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba5c-6e39-c00c-0da1455aeb00.html
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31.关于金融市场的构成要素及结构,以下表述正确的是()Ⅰ.金融市场的构成要素包括:市场参与者、金融工具、金融交易的组织方式Ⅱ.中央银行是金融市场上主要的资金供给者,是市场的最大参与者Ⅲ.亚我国典型的场外交易市场有银行间债券市场、代办股份转让系统、债券柜台交易市场等IV.目前场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在,出现了多层次的证券市场结构
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba5c-dfbd-c00c-0da1455aeb00.html
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9.以下哪一项投资的回报可以被视作无风险收益?(
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba83-7241-c00c-0da1455aeb00.html
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13.根据运作方式分类,可以将基金分为()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba54-b0b6-c00c-0da1455aeb00.html
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38.关于基金职业道德规范中守法合规的”法”和”规”的内容,以下表述正确的是()I.包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律Ⅱ包括证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章Ⅲ.包括基金行业自律性规则与职业规范Ⅳ不包括基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程和纪律等
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba75-79f6-c00c-0da1455aeb00.html
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15.关于基金代销机构对基金管理人的审慎调查,以下表述错误的是()。

A、 调查结果可以作为是否与该基金管理人建立合作关系的重要依据

B、 调查结果可以作为是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据

C、调查结果可以作为向该基金管理人收取多少销售服务费的重要依据

D、 调查结果可以作为是否代销该基金管理人的基金产品的重要依据

答案:C

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相关题目
6.封闭式基金份额固定,在完成募集后,基金份额上市交易可选择的场所是(

A. 深圳证券交易所

B.  中国金融期货交易所

C.  上海期货交易所

D. 中国银行间债券市场

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba84-ec09-c00c-0da1455aeb00.html
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8.以下关于个人投资者投资基金所得税的说法,错误的是()。

A.  买卖基金份额获得的差价收入暂不征收个人所得税

B.  从基金分配中获得的股票股利收入由上市公司代扣代缴20%的个人所得税

C.  从基金分配中获得的国债利息暂不征收所得税

D. 申购和赎回基金份额取得的差价收入由基金公司代扣代缴20%的个人所得税

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39.关于操作风险,以下表述正确的是()

A. 操作风险来源于人力、系统、流程出错以及其他不可控但会影响公司运营的风险

B.  操作风险的主要因素包括市场价格以及在规定的时间和价格范围内买卖证券的难度

C.  操作风险与公司未能遵守所有的法律法规而遭受处罚有关

D.  操作风险来源于投资价值的波动

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21.关于开放式基金的认购,以下表述错误的是()。

A.  销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接受了认购申请

B.  投资者认购的最终结果要等基金募集期结束后才能确认

C. 基金认购费用按净认购金额为基础收取

D.  开放式基金的认购采取份额认购的方式,即投资者在办理认购申请时,是直接以认购数量提出申请

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2.基金经营机构及其工作人员在开展投资交易业务过程中,不得输送或者谋取不正当利益,以下哪些情形违反了该要求?()Ⅰ.某投资经理利用他人提供的内障信息从事交易活动Ⅱ.某交易员将其工作中知悉的基金股票持仓信息出卖给某机构,盈利50万元Ⅲ.某基金经理将其管理基金的相应股票投资、交易等信息分享给其高中同学,供其个人炒股参考IV.某基金管理公司总经理要求基金经理以明显偏离市场公允估值的价格买入特定交易对手所持的债券

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.  I、Ⅱ、Ⅳ

C.  I、Ⅱ

D.  I、Ⅱ、Ⅲ

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba19-1a09-c00c-0da1455aeb00.html
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30.沪、深证券投资基金账户不能参与的投资为()

A.  证券公司代销的开放式基金认购

B.  ETF基金场内现金认购

C.  封闭式基金(网上发售)认购

D. ETF基金证券认购

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba5c-6e39-c00c-0da1455aeb00.html
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31.关于金融市场的构成要素及结构,以下表述正确的是()Ⅰ.金融市场的构成要素包括:市场参与者、金融工具、金融交易的组织方式Ⅱ.中央银行是金融市场上主要的资金供给者,是市场的最大参与者Ⅲ.亚我国典型的场外交易市场有银行间债券市场、代办股份转让系统、债券柜台交易市场等IV.目前场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在,出现了多层次的证券市场结构

A.  I、Ⅱ

B.  Ⅱ、Ⅲ

C.  Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.  Ⅲ、Ⅳ

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba5c-dfbd-c00c-0da1455aeb00.html
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9.以下哪一项投资的回报可以被视作无风险收益?(

A.  投资银行理财产品回报

B.  投资保险公司理财产品回报

C.  投资货币基金回报

D. 一年期国债的利息

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba83-7241-c00c-0da1455aeb00.html
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13.根据运作方式分类,可以将基金分为()

A.  股票基金、债券基金、货币基金和混合基金

B.  契约型基金和公司型基金

C.  封闭式基金和开放式基金

D.  公募基金和私募基金

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38.关于基金职业道德规范中守法合规的”法”和”规”的内容,以下表述正确的是()I.包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律Ⅱ包括证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章Ⅲ.包括基金行业自律性规则与职业规范Ⅳ不包括基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程和纪律等

A.  II、III、IV

B. I、II、Ⅲ

C.  I、Ⅲ、IV

D.  I、II、IV

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