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18.基金经营机构及其工作人员在开展投资交易业务过程中,不得输送或者谋取不正当利益。以下哪些情形违反了该要求?()Ⅰ.某投资经理利用他人提供的内慕信息从事交易活动Ⅱ.某交易员将其工作中知悉的基金股票持仓信息出卖给某机构,盈利50万元Ⅲ.某基金经理将其管理基金的相应股票投资、交易等信息分享给其高中同学,供其个人炒股参考Ⅳ.某基金管理公司总经理要求基金经理以明显偏离市场公允估值的价格买入特定交易对手所持的债券

A、 Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、 I、Ⅱ、Ⅳ

D、 I、Ⅱ、Ⅲ

答案:B

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10.关于衍生工具风险,以下表述错误的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba53-66b6-c00c-0da1455aeb00.html
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25.关于基金公司投资交易流程,以下表述错误的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba6d-083f-c00c-0da1455aeb00.html
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14.关于基金从业人员职业道德中保守秘密的基本要求,以下做法错误的是().I.基金销售人员离职一年后,应新公司要求透露客户信息Ⅱ.基金公司人力资源部门的工作人员将人事管理制度发送到其他公司参考Ⅲ.基金经理将获得的内幕信息向投资总监和公司总经理汇IV.基金销售人员应客户要求向其提供基金交易信息
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba1e-b78c-c00c-0da1455aeb00.html
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9.关于基金职业道德规范中守法合规的“法”和“规”的内容,以下表述正确的是()。Ⅰ.包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律.Ⅱ.包括证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章Ⅲ.包括基金行业自律性规则与职业规则IV.不包括基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程和纪律等
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8.基金销售机构的宣传推介材料,应当报经营活动所在地()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba08-a9d1-c00c-0da1455aeb00.html
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25.关于基金从业人员职业道德中保守秘密的基本要求,以下做法错误的是()Ⅰ.基金销售人员离职一年后,应新公司要求话露客户信息Ⅱ.基金公司人力资源部门的工作人员将人事管理制度发送到其他公司参考Ⅲ.基金经理将获得的内幕信息向投资总监和公司总经理汇报IV.基金销售人员应客户要求向其提供基金交易信息
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba47-feeb-c00c-0da1455aeb00.html
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36.基金从业人员执业活动中,禁止的行为是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba16-54a6-c00c-0da1455aeb00.html
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13.确认和变更开放式基金份额的机构是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c4-0295-5f0b-c00c-0da1455aeb00.html
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12.某基金从业人员在任职期间同时担任投资公司的法定代表人,监管机构据此出具警示函,具体原因是( )
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12,某基金从业人员在任职期间同时担任投资公司的法定代表人,监管机构据此出具警示函,具体原因是
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba82-1844-c00c-0da1455aeb00.html
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18.基金经营机构及其工作人员在开展投资交易业务过程中,不得输送或者谋取不正当利益。以下哪些情形违反了该要求?()Ⅰ.某投资经理利用他人提供的内慕信息从事交易活动Ⅱ.某交易员将其工作中知悉的基金股票持仓信息出卖给某机构,盈利50万元Ⅲ.某基金经理将其管理基金的相应股票投资、交易等信息分享给其高中同学,供其个人炒股参考Ⅳ.某基金管理公司总经理要求基金经理以明显偏离市场公允估值的价格买入特定交易对手所持的债券

A、 Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、 I、Ⅱ、Ⅳ

D、 I、Ⅱ、Ⅲ

答案:B

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相关题目
10.关于衍生工具风险,以下表述错误的是()

A.  我国沪深300指数价格走势会影响股指期货沪深300指数合约的价格走势

B.  因为交易对手无法按时付款或者按时交割会带来结算风险

C.  货保证金为合约金额的5%,则可以控制20倍于所投资金额的合约资产

D. 衍生工具中交易双方某方违约的风险属于流动性风险

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25.关于基金公司投资交易流程,以下表述错误的是( )。

A.  交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易

B.  .投资部在投资组合构建及执行过程中,无需对投资组合的潜在风险进行充分评估并制定风险预案

C.  .交易系统或相关负责人审核投资指令(价格,数量)的合法合规性,违规指令将被拦截

D.  基金公司投资交易包括形成投资策略,构建投资组合,执行交易命令,绩效评估与组合调整,风险控制等环节

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14.关于基金从业人员职业道德中保守秘密的基本要求,以下做法错误的是().I.基金销售人员离职一年后,应新公司要求透露客户信息Ⅱ.基金公司人力资源部门的工作人员将人事管理制度发送到其他公司参考Ⅲ.基金经理将获得的内幕信息向投资总监和公司总经理汇IV.基金销售人员应客户要求向其提供基金交易信息

A.  Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.  Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.  Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba1e-b78c-c00c-0da1455aeb00.html
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9.关于基金职业道德规范中守法合规的“法”和“规”的内容,以下表述正确的是()。Ⅰ.包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律.Ⅱ.包括证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章Ⅲ.包括基金行业自律性规则与职业规则IV.不包括基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程和纪律等

A.  Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.  Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.  Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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8.基金销售机构的宣传推介材料,应当报经营活动所在地()

A.  银监局

B. 证监局

C.  行业协会

D.  保监局

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25.关于基金从业人员职业道德中保守秘密的基本要求,以下做法错误的是()Ⅰ.基金销售人员离职一年后,应新公司要求话露客户信息Ⅱ.基金公司人力资源部门的工作人员将人事管理制度发送到其他公司参考Ⅲ.基金经理将获得的内幕信息向投资总监和公司总经理汇报IV.基金销售人员应客户要求向其提供基金交易信息

A.  Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.  Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.  Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.  I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba47-feeb-c00c-0da1455aeb00.html
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36.基金从业人员执业活动中,禁止的行为是()

A.  保守商业秘密,不为自己或他人牟取不正当利益

B. 在宣传材料中,使用“坐享财富增长”、“安心享受成长”“尽享牛市”的表述

C.  不利用工作之便向任何机构和个人输送利益

D.  不明示、暗示他人从事内幕交易活动

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13.确认和变更开放式基金份额的机构是( )。

A.  基金份额登记机构

B.  基金投资交易机构

C.  基金估值核算机构

D.  基金代销机构

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12.某基金从业人员在任职期间同时担任投资公司的法定代表人,监管机构据此出具警示函,具体原因是( )

A.  违规从事营利性经营活动,违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动

B.  违规利用职权为近亲属或者其他利益关系人从事营利性经营活动提供便利条件

C.  直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益

D. 直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息,明示或者暗示他人从事相关交易活动

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12,某基金从业人员在任职期间同时担任投资公司的法定代表人,监管机构据此出具警示函,具体原因是

A. 违规从事营利性经营活动,违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动

B. 违规利用职权为近亲属或者其他利益关系人从事营利性经营活动提供便利条件

C.  直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益

D.  直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息,明示或者暗示他人从事相关交易活动

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