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28.根据《信托法》的规定,以下基金管理人的行为不合规的是()

A、 基金管理人将基金资产与其固有资金分别管理、分别记账,并将不同委托人的委托财产分别管理、分别记账

B、 基金管理人定期将受托财产的管理运用、处分及收支情况,报告委托人

C、 基金管理人依照资产管理计划合同的约定取得报酬,对计划合同未作事先约定和补充约定的,不收取报酬

D、基金管理人将部分基金事务外包并委托他人代理的,对他人处理基金事务的行为不承担责任

答案:D

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35.普通投资者具备下列哪个条件,才有可能向基金销售机构提出转化为专业投资者的申请?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c4-0290-3487-c00c-0da1455aeb00.html
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31.关于金融市场的构成要素及结构,以下表述正确的是()Ⅰ.金融市场的构成要素包括:市场参与者、金融工具、金融交易的组织方式Ⅱ.中央银行是金融市场上主要的资金供给者,是市场的最大参与者Ⅲ.亚我国典型的场外交易市场有银行间债券市场、代办股份转让系统、债券柜台交易市场等IV.目前场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在,出现了多层次的证券市场结构
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba5c-dfbd-c00c-0da1455aeb00.html
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1.行业分类法是股票基金典型的分类方法之一,以下不属于根据该方法划分的
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c7-eda5-322d-c00c-0da1455aeb00.html
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5.“1亿元的组合有1亿元的管法,10亿元的组合有10亿元的管法,100亿元的组合更有100亿元的管法”,这句话体现了基金业绩评价需考虑以下哪个方面?()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba1a-aba3-c00c-0da1455aeb00.html
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16.关于战略性资产配置,以下表述错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba80-3514-c00c-0da1455aeb00.html
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25.私募基金管理人A向投资者推介私募产品,以下做法不合规的是()。
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27.根据中国证监会《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定,开放式基金合同生效后,可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回,但该期限最长不超过()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba24-a78a-c00c-0da1455aeb00.html
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30.巨额赎回的确认标准为:单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的().
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba4a-c0eb-c00c-0da1455aeb00.html
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33.关于基金算集机构投资者适当性管理中的产品风险评价,以下做法合规的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba70-c67f-c00c-0da1455aeb00.html
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16.关于战略性资产配置,以下表述错误的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba68-6c1c-c00c-0da1455aeb00.html
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28.根据《信托法》的规定,以下基金管理人的行为不合规的是()

A、 基金管理人将基金资产与其固有资金分别管理、分别记账,并将不同委托人的委托财产分别管理、分别记账

B、 基金管理人定期将受托财产的管理运用、处分及收支情况,报告委托人

C、 基金管理人依照资产管理计划合同的约定取得报酬,对计划合同未作事先约定和补充约定的,不收取报酬

D、基金管理人将部分基金事务外包并委托他人代理的,对他人处理基金事务的行为不承担责任

答案:D

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35.普通投资者具备下列哪个条件,才有可能向基金销售机构提出转化为专业投资者的申请?( )

A.  金融资产不低于300万元

B.  最近3年个人年均收入不低于20万元

C.  净资产不低于500万元D.

D.  总资产不低于500万元

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c4-0290-3487-c00c-0da1455aeb00.html
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31.关于金融市场的构成要素及结构,以下表述正确的是()Ⅰ.金融市场的构成要素包括:市场参与者、金融工具、金融交易的组织方式Ⅱ.中央银行是金融市场上主要的资金供给者,是市场的最大参与者Ⅲ.亚我国典型的场外交易市场有银行间债券市场、代办股份转让系统、债券柜台交易市场等IV.目前场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在,出现了多层次的证券市场结构

A.  I、Ⅱ

B.  Ⅱ、Ⅲ

C.  Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.  Ⅲ、Ⅳ

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba5c-dfbd-c00c-0da1455aeb00.html
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1.行业分类法是股票基金典型的分类方法之一,以下不属于根据该方法划分的

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5.“1亿元的组合有1亿元的管法,10亿元的组合有10亿元的管法,100亿元的组合更有100亿元的管法”,这句话体现了基金业绩评价需考虑以下哪个方面?()

A. 基金管理规模

B.  申购金额

C.  赎回金额

D.  初始募资金额

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16.关于战略性资产配置,以下表述错误的是()。

A.  战略性资产配置反映投资者的长期投资目标与政策

B. 战略性资产配置确定各大类资产比重,重在长期回报

C. 战略性资产配置是根据投资者的风险承受能力对资产做出的规划和安排

D. 战略性资产配置主要关注投资者的收益目标,而非风险

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25.私募基金管理人A向投资者推介私募产品,以下做法不合规的是()。

A.   召开季度分析会,向A公司存量专业投资者推介

B. 在银行网点摆放新产品宣传手册推介

C.  发送短信,向A公司存量合格投资者推介

D.  通过公司网站专区向特定的合格投资者推介.

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c7-eda8-f7d4-c00c-0da1455aeb00.html
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27.根据中国证监会《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定,开放式基金合同生效后,可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回,但该期限最长不超过()。

A.  6个月

B.  9个月

C.  1个月

D. 3个月

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba24-a78a-c00c-0da1455aeb00.html
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30.巨额赎回的确认标准为:单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的().

A. 5%

B. 10%

C. 15%

D. 20%

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba4a-c0eb-c00c-0da1455aeb00.html
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33.关于基金算集机构投资者适当性管理中的产品风险评价,以下做法合规的是( )。

A.  丙基金管理公司新开发了一款基金产品,有5年封闭锁定期,杠杆比例1:2,可以通过港股通投资港股,把它评级为R5

B.  .丁基金管理公司仅在基金产品发生重大变化时,对其重新评估风险等级,不对基金产品的风险等级定期进行评价更新

C.  .乙基金管理公司发现基金A销售情况不佳,为扩大宣传推介的对象范围,把基金A的风险等级从R5下调为R3

D.  .甲基金管理公司把旗下基金产品的风险等级分为保守型、稳健型和进取型

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16.关于战略性资产配置,以下表述错误的是( )。

A.  战略性资产配置反映投资者的长期投资目标与政策

B.  战略性资产配置确定各大类资产比重,重在长期回报

C.  战略性资产配置是根据投资者的风险承受能力对资产做出的规划和安排

D.  战略性资产配置主要关注投资者的收益目标,而非风险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba68-6c1c-c00c-0da1455aeb00.html
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