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1.关于衍生工具风险,以下表述错误的是()

A、 因为交易对手无法按时付款或者按时交割会带来结算风险

B、衍生工具中交易双方某方违约的风险属于流动性风险

C、 我国沪深300指数价格走势会影响股指期货沪深300指数合约的价格走势

D、 货保证金为合约金额的5%,则可以控制20倍于所投资金额的合约资产

答案:B

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26.普通投资者具备下列哪个条件,才有可能向基金销售机构提出转化为专业
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c7-eda9-6779-c00c-0da1455aeb00.html
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20.关于基金从业人员职业道德中保守秘密的基本要求,以下做法错误的是()Ⅰ.基金销售人员离职一年后,应新公司要求话露客户信息Ⅱ.基金公司人力资源部门的工作人员将人事管理制度发送到其他公司参考Ⅲ.基金经理将获得的内幕信息向投资总监和公司总经理汇报IV.基金销售人员应客户要求向其提供基金交易信息
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba0e-8c2c-c00c-0da1455aeb00.html
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32.基金销售机构中必须取得基金从业资格的人员是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba26-dd35-c00c-0da1455aeb00.html
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27.债券的( )又叫违约风险,是指债券发行人未按照契约的规定支付债券的本金和利息,给债券投资者带来损失的可能性。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba6d-fb59-c00c-0da1455aeb00.html
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28.关于基金从业人员职业道德中保守秘密的基本要求,以下做法错误的是( )。I.基金销售人员离职一年后,应新公司要求透露客户信息Ⅱ.基金公司人力资源部门的工作人员将人事管理制度发送到其他公司参考Ⅲ.基金经理将获得的内幕信息向投资总监和公司总经理汇报IV基金销售人员应客户要求向其提供基金交易信息
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba6e-7094-c00c-0da1455aeb00.html
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26.根据《信托法》的规定,以下基金管理人的行为不合规的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba6d-8294-c00c-0da1455aeb00.html
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4.以下不可视为私募基金合格投资者的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba3e-2dbf-c00c-0da1455aeb00.html
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37.依据适用性原则,基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据是(
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba76-0fca-c00c-0da1455aeb00.html
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13.根据中国证监会《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定,开放式基金合同生效后,可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回,但该期限最长不超过()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba30-5359-c00c-0da1455aeb00.html
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34.关于投机者在期货市场的作用,以下表述错误的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba15-6aeb-c00c-0da1455aeb00.html
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1.关于衍生工具风险,以下表述错误的是()

A、 因为交易对手无法按时付款或者按时交割会带来结算风险

B、衍生工具中交易双方某方违约的风险属于流动性风险

C、 我国沪深300指数价格走势会影响股指期货沪深300指数合约的价格走势

D、 货保证金为合约金额的5%,则可以控制20倍于所投资金额的合约资产

答案:B

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相关题目
26.普通投资者具备下列哪个条件,才有可能向基金销售机构提出转化为专业

A.  总资产不低于500万元

B.  金融资产不低于300万元

C.  .净资产不低于500万元

D.  .最近3年个人年均收入不低于20万元

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c7-eda9-6779-c00c-0da1455aeb00.html
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20.关于基金从业人员职业道德中保守秘密的基本要求,以下做法错误的是()Ⅰ.基金销售人员离职一年后,应新公司要求话露客户信息Ⅱ.基金公司人力资源部门的工作人员将人事管理制度发送到其他公司参考Ⅲ.基金经理将获得的内幕信息向投资总监和公司总经理汇报IV.基金销售人员应客户要求向其提供基金交易信息

A.  Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.  Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.  Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba0e-8c2c-c00c-0da1455aeb00.html
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32.基金销售机构中必须取得基金从业资格的人员是()。

A.  从事基金理财业务咨询的人员

B.  基金研究分析人员

C. 销售机构的管理人员

D.  总部从事基金宣传推介的人员

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba26-dd35-c00c-0da1455aeb00.html
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27.债券的( )又叫违约风险,是指债券发行人未按照契约的规定支付债券的本金和利息,给债券投资者带来损失的可能性。

A.  通胀风险

B.  流动性风险

C.  利率风险

D.  信用风险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba6d-fb59-c00c-0da1455aeb00.html
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28.关于基金从业人员职业道德中保守秘密的基本要求,以下做法错误的是( )。I.基金销售人员离职一年后,应新公司要求透露客户信息Ⅱ.基金公司人力资源部门的工作人员将人事管理制度发送到其他公司参考Ⅲ.基金经理将获得的内幕信息向投资总监和公司总经理汇报IV基金销售人员应客户要求向其提供基金交易信息

A.  I、Ⅲ、Ⅳ

B.  I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.  Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.  I、Ⅱ、Ⅲ

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba6e-7094-c00c-0da1455aeb00.html
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26.根据《信托法》的规定,以下基金管理人的行为不合规的是( )。

A.  基金管理人定期将受托财产的管理运用、处分及收支情况,报告委托人

B.  基金管理人依照资产管理计划合同的约定取得报酬。对计划合同未作事先约定和补充约定的,不收取报酬

C.  基金管理人将部分基金事务外包并委托他人代理的,对他人处理基金事务的行为不承担责任

D.  基金管理人将基金资产与其固有资金分别管理、分别记账,并将不同委托人的委托财产分别管理、分别记账

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4.以下不可视为私募基金合格投资者的是()

A. 金融资产300万以下并且年均收入50万以下的个人投资者

B.  企业年金

C.  社会公益基金

D.  社会保障基金

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba3e-2dbf-c00c-0da1455aeb00.html
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37.依据适用性原则,基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据是(

A.  基金产品风险评价结果

B. 基金管理人的综合管理能力

C.  基金投资团队的过往业绩)

D.  基金产品的过往业绩

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba76-0fca-c00c-0da1455aeb00.html
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13.根据中国证监会《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定,开放式基金合同生效后,可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回,但该期限最长不超过()。

A.  6个月

B.  9个月

C.  1个月

D. 3个月

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba30-5359-c00c-0da1455aeb00.html
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34.关于投机者在期货市场的作用,以下表述错误的是()

A. 投机交易降低了市场的流动性

B.  投机者为期货市场提供了资金

C.  投机者的加入能抵消买入和卖出套期保值者之间可能存在的不平衡

D.  投机者承担了套期保值交易转移的风险

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