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34.关于金融市场的构成要素及结构,以下表述正确的是()Ⅰ.金融市场的构成要素包括:市场参与者、金融工具、金融交易的组织方式Ⅱ.中央银行是金融市场上主要的资金供给者,是市场的最大参与者Ⅲ.我国典型的场外交易市场有银行间债券市场、代办股份转让系统、债券柜台交易市场等IV.目前场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在,出现了多层次的证券市场结构

A、 Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、 Ⅰ、Ⅱ

D、 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案:B

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14.某资产管理机构要求下属部门每月初提交上月旗下所管理组合的绩效评估报告,这种行为属于投资组合管理的()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba55-1a6e-c00c-0da1455aeb00.html
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27,债券的()又叫违约风险,是指债券发行人未按照契约的规定支付债券的本金和利息,给债券投资者带来损失的可能性。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba7b-3cf5-c00c-0da1455aeb00.html
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3.甲是某基金管理公司的基金经理,甲的朋友乙是某上市公司的董事长,当该上市公司非公开增发股票时,甲的正确做法是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba86-68af-c00c-0da1455aeb00.html
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37.以下关于个人投资者投资基金所得税的说法,错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba5f-7dd8-c00c-0da1455aeb00.html
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9.A商业银行代销B基金管理公司的C基金产品,以下基金宣传推介行为合规的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba09-1e69-c00c-0da1455aeb00.html
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16.关于战略性资产配置,以下表述错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba80-3514-c00c-0da1455aeb00.html
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24.关于基金职业道德规范中守法合规的“法”和“规”的内容,以下表述正确的是().Ⅰ.包括宪法、刑法、民法等所有公民都警要遵守的法律Ⅱ.包括证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章Ⅲ.包括基金行业自律性规则与职业规范IV.不包括基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程和纪律等
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba35-3a3b-c00c-0da1455aeb00.html
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2.证券投资基金的特点不包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba3d-50c3-c00c-0da1455aeb00.html
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24.基金经营机构及其工作人员在开展投资交易业务过程中,不得输送或者谋取不正当利益。以下哪些情形违反了该要求?( )I.某投资经理利用他人提供的内幕信息从事交易活动Ⅱ.某交易员将其工作中知悉的基金股票持仓信息出卖给某机构,盈利50万元Ⅲ.某基金经理将其管理基金的相应股票投资、交易等信息分享给其高中同学,供其个人炒股参考V某基金管理公司总经理要求基金经理以明显偏离市场公允估值的价格买入特定交易对手所持的债券
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba6c-8b53-c00c-0da1455aeb00.html
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17.关于资产管理的本质,以下表述错误的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba32-2789-c00c-0da1455aeb00.html
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34.关于金融市场的构成要素及结构,以下表述正确的是()Ⅰ.金融市场的构成要素包括:市场参与者、金融工具、金融交易的组织方式Ⅱ.中央银行是金融市场上主要的资金供给者,是市场的最大参与者Ⅲ.我国典型的场外交易市场有银行间债券市场、代办股份转让系统、债券柜台交易市场等IV.目前场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在,出现了多层次的证券市场结构

A、 Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、 Ⅰ、Ⅱ

D、 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案:B

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14.某资产管理机构要求下属部门每月初提交上月旗下所管理组合的绩效评估报告,这种行为属于投资组合管理的()

A.  规划

B. 反馈

C.  查询

D.  执行

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba55-1a6e-c00c-0da1455aeb00.html
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27,债券的()又叫违约风险,是指债券发行人未按照契约的规定支付债券的本金和利息,给债券投资者带来损失的可能性。

A.  通胀风险

B.  流动性风险

C.  利率风险

D. 信用风险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba7b-3cf5-c00c-0da1455aeb00.html
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3.甲是某基金管理公司的基金经理,甲的朋友乙是某上市公司的董事长,当该上市公司非公开增发股票时,甲的正确做法是()

A. 不以和乙的朋友关系为依据,而以客观的专业分析判断作出是否参与上市公司增发

B.  考虑和乙是朋友关系,只通过其配偶的证券账户,参与上市公司增发

C.  考虑和乙是朋友关系,就主动回避运用所管理的基金参与上市公司增发

D.  考虑和乙是朋友关系,就积极运用所管理的基金参与上市公司的增发

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba86-68af-c00c-0da1455aeb00.html
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37.以下关于个人投资者投资基金所得税的说法,错误的是()。

A.  买卖基金份额获得的差价收入暂不征收个人所得税

B.  从基金分配中获得的国债利息暂不征收所得税

C.  从基金分配中获得的股票股利收入由上市公司代扣代缴20%的个人所得税

D. 申购和赎回基金份额取得的差价收入由基金公司代扣代缴20%的个人所得税

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9.A商业银行代销B基金管理公司的C基金产品,以下基金宣传推介行为合规的是()

A.  B基金管理公司承诺承担损失

B. 宣传A商业银行品牌形象

C.  预测C基金产品的投资业绩

D.  A商业银行承诺收益

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba09-1e69-c00c-0da1455aeb00.html
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16.关于战略性资产配置,以下表述错误的是()。

A.  战略性资产配置反映投资者的长期投资目标与政策

B. 战略性资产配置确定各大类资产比重,重在长期回报

C. 战略性资产配置是根据投资者的风险承受能力对资产做出的规划和安排

D. 战略性资产配置主要关注投资者的收益目标,而非风险

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24.关于基金职业道德规范中守法合规的“法”和“规”的内容,以下表述正确的是().Ⅰ.包括宪法、刑法、民法等所有公民都警要遵守的法律Ⅱ.包括证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章Ⅲ.包括基金行业自律性规则与职业规范IV.不包括基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程和纪律等

A.  I、Ⅱ、IV

B.  Ⅱ、Ⅲ、IV

C. I、Ⅱ、Ⅲ

D.  I、Ⅲ、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba35-3a3b-c00c-0da1455aeb00.html
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2.证券投资基金的特点不包括()。

A.  专业管理

B.  利益共享

C.  集中投资

D. 风险共担

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24.基金经营机构及其工作人员在开展投资交易业务过程中,不得输送或者谋取不正当利益。以下哪些情形违反了该要求?( )I.某投资经理利用他人提供的内幕信息从事交易活动Ⅱ.某交易员将其工作中知悉的基金股票持仓信息出卖给某机构,盈利50万元Ⅲ.某基金经理将其管理基金的相应股票投资、交易等信息分享给其高中同学,供其个人炒股参考V某基金管理公司总经理要求基金经理以明显偏离市场公允估值的价格买入特定交易对手所持的债券

A.  I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.  I、Ⅱ、V

C.  I、Ⅱ、

D.  I、Ⅱ

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17.关于资产管理的本质,以下表述错误的是()

A.  资产管理活动要求风险与收益相匹配

B.  管理人必须坚持“卖者有责”

C. 基金管理人应对产品承担保证责任

D.  投资人必须做到“买者自负”

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba32-2789-c00c-0da1455aeb00.html
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