37.基金从业人员执业活动中，禁止的行为是()。

A. 　Ⅰ、Ⅱ

B. 　I、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. 　I、Ⅱ、Ⅳ

A. 　证券公司代销的开放式基金认购

B. 　ETF基金场内现金认购

C. ETF基金证券认购

D. 　封闭式基金(网上发售)认购

A. 金融资产300万以下并且年均收入50万以下的个人投资者

B. 　企业年金

C. 　社会公益基金

D. 　社会保障基金

A. 　流动性

B. 　杠杆率

C. 　信用结构

D. 组合久期

A. 　基金估值的责任人是基金管理人

B. 基金管理人在计算份额净值时参考估值工作小组意见的，则可免除其估值责任

C. 　基金托管人应该审阅基金管理人采用的估值原则和程序

D. 　基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任

A. 　交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易

B. 投资部在投资组合构建及执行过程中，无需对投资组合的潜在风险进行充分评估并制定风险预案

C. 交易系统或相关负责人审核投资指令(价格，数量)的合法合规性，违规指令将被拦截

D. 　基金公司投资交易包括形成投资策略，构建投资组合，执行交易命令，绩效评估与组合调整，风险控制等环节

A. 　均值

B. 　方差

C. 　中位数

D. 相关系数

A. 　买卖基金份额获得的差价收入暂不征收个人所得税

B. 　从基金分配中获得的国债利息暂不征收所得税

C. 申购和赎回基金份额取得的差价收入由基金公司代扣代缴20%的个人所得税

D. 　从基金分配中获得的股票股利收入由上市公司代扣代缴20%的个人所得税

A. 　 I、II

B. 　II、III

C. 　 I、III

D. III、IV

A. 　平衡基金持有人利益、个人及所在机构的利益

B. 　不侵占、不挪用基金财产

C. 不得在不同基金资产之间、基金资产和其它受托资产之间进行利益输送

D. 　公平地对待其管理的不同基金财产