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11.基金经营机构及其工作人员在开展投资交易业务过程中，不得输送或者谋取不正当利益。以下哪些情形违反了该要求?()Ⅰ.某投资经理利用他人提供的内障信息从事交易活动Ⅱ.某交易员将其工作中知悉的基金股票持仓信息出卖给某机构，盈利50万元Ⅲ.某基金经理将其管理基金的相应股票投资、交易等信息分享给其高中同学，供其个人炒股参考IV.某基金管理公司总经理要求基金经理以明显偏离市场公允估值的价格买入特定交易对手所持的债券

A、　I、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、　I、Ⅱ、Ⅳ

D、　I、Ⅱ、Ⅲ

答案：B

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2.关于固定利率债券，以下表述错误的是()

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9.关于基金职业道德规范中守法合规的“法”和“规”的内容，以下表述正确的是()。Ⅰ.包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律.Ⅱ.包括证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章Ⅲ.包括基金行业自律性规则与职业规则IV.不包括基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程和纪律等

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31.关于基金职业道德与基金法律法规的联系，以下表述错误的是()

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28.关于基金从业人员职业道德中保守秘密的基本要求，以下做法错误的是( )。I.基金销售人员离职一年后，应新公司要求透露客户信息Ⅱ.基金公司人力资源部门的工作人员将人事管理制度发送到其他公司参考Ⅲ.基金经理将获得的内幕信息向投资总监和公司总经理汇报IV基金销售人员应客户要求向其提供基金交易信息

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25.关于基金从业人员职业道德中保守秘密的基本要求，以下做法错误的是()Ⅰ.基金销售人员离职一年后，应新公司要求话露客户信息Ⅱ.基金公司人力资源部门的工作人员将人事管理制度发送到其他公司参考Ⅲ.基金经理将获得的内幕信息向投资总监和公司总经理汇报IV.基金销售人员应客户要求向其提供基金交易信息

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27.某个人投资者以1元的基金净值申购某基金10，000份后又以1.1元的基金净值赎回该基金10，000份，不考虑费用，则该投资者此项获利需缴纳的税收情况是()

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20.关于基金从业人员职业道德中保守秘密的基本要求，以下做法错误的是()Ⅰ.基金销售人员离职一年后，应新公司要求话露客户信息Ⅱ.基金公司人力资源部门的工作人员将人事管理制度发送到其他公司参考Ⅲ.基金经理将获得的内幕信息向投资总监和公司总经理汇报IV.基金销售人员应客户要求向其提供基金交易信息

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34.沪、深证券投资基金账户不能参与的投资为( )。

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16.关于基金业绩比较基准，以下表述错误的是()。

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39.基金从业人员执业活动中，禁止的行为是( )。

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11.基金经营机构及其工作人员在开展投资交易业务过程中，不得输送或者谋取不正当利益。以下哪些情形违反了该要求?()Ⅰ.某投资经理利用他人提供的内障信息从事交易活动Ⅱ.某交易员将其工作中知悉的基金股票持仓信息出卖给某机构，盈利50万元Ⅲ.某基金经理将其管理基金的相应股票投资、交易等信息分享给其高中同学，供其个人炒股参考IV.某基金管理公司总经理要求基金经理以明显偏离市场公允估值的价格买入特定交易对手所持的债券

A、　I、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、　I、Ⅱ、Ⅳ

D、　I、Ⅱ、Ⅲ

答案：B

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2.关于固定利率债券，以下表述错误的是()

A. 　固定利率债券是由政府和企业发行的主要债券种类

B. 　固定利率债券在偿还期内有固定的票面利率和不变的面值

C. 　通常，固定利率债券在偿还期内定期支付利息，并在到期日支付面值

D. 固定利率债券到期日并不固定

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9.关于基金职业道德规范中守法合规的“法”和“规”的内容，以下表述正确的是()。Ⅰ.包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律.Ⅱ.包括证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章Ⅲ.包括基金行业自律性规则与职业规则IV.不包括基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程和纪律等

A. 　Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. 　Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. 　Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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31.关于基金职业道德与基金法律法规的联系，以下表述错误的是()

A. 　基金职业道德与基金法律法规目的一致

B. 基金职业道德与基金法律法规内容相互独立

C. 　基金职业道德与基金法律法规功能互补

D. 　基金职业道德与基金法律法规相互促进

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28.关于基金从业人员职业道德中保守秘密的基本要求，以下做法错误的是( )。I.基金销售人员离职一年后，应新公司要求透露客户信息Ⅱ.基金公司人力资源部门的工作人员将人事管理制度发送到其他公司参考Ⅲ.基金经理将获得的内幕信息向投资总监和公司总经理汇报IV基金销售人员应客户要求向其提供基金交易信息

A. 　I、Ⅲ、Ⅳ

B. 　I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. 　Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. 　I、Ⅱ、Ⅲ

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25.关于基金从业人员职业道德中保守秘密的基本要求，以下做法错误的是()Ⅰ.基金销售人员离职一年后，应新公司要求话露客户信息Ⅱ.基金公司人力资源部门的工作人员将人事管理制度发送到其他公司参考Ⅲ.基金经理将获得的内幕信息向投资总监和公司总经理汇报IV.基金销售人员应客户要求向其提供基金交易信息

A. 　Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. 　Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. 　Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. 　I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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27.某个人投资者以1元的基金净值申购某基金10，000份后又以1.1元的基金净值赎回该基金10，000份，不考虑费用，则该投资者此项获利需缴纳的税收情况是()

A. 暂不征收个人所得税

B. 　应缴个人所得税100元

C. 　应缴个人所得税200元

D. 　应缴个人所得税50元

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20.关于基金从业人员职业道德中保守秘密的基本要求，以下做法错误的是()Ⅰ.基金销售人员离职一年后，应新公司要求话露客户信息Ⅱ.基金公司人力资源部门的工作人员将人事管理制度发送到其他公司参考Ⅲ.基金经理将获得的内幕信息向投资总监和公司总经理汇报IV.基金销售人员应客户要求向其提供基金交易信息

A. 　Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. 　Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. 　Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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34.沪、深证券投资基金账户不能参与的投资为( )。

A. 　ETF基金场内现金认购

B. 　ETF基金证券认购

C. 封闭式基金(网上发售)认购

D. 证券公司代销的开放式基金认购

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16.关于基金业绩比较基准，以下表述错误的是()。

A. 　基金的相对收益就是基金相对于一定的业绩比较基准的收益

B. 　事先确定的业绩比较基准可以为基金经理投资管理提供指

C. 基金业绩比较基准的选取是随机的

D. 　事后业绩评估时可以比较基金的收益与比较基准之间的差

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39.基金从业人员执业活动中，禁止的行为是( )。

A. 　在宣传材料中，使用“坐享财富增长”、“安心享受成长”、”尽享牛市”的表述

B. 　不利用工作之便向任何机构和个人输送利益

C. 　不明示暗示他人从事内幕交易活动

D. 　保守商业秘密，不为自己或他人牟取不正当利益

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