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28.沪、深证券投资基金账户不能参与的投资为()

A、 证券公司代销的开放式基金认购

B、 ETF基金场内现金认购

C、ETF基金证券认购

D、 封闭式基金(网上发售)认购

答案:C

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37.一般来说,以下项目中不体现在基金财务会计报告中的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba4d-cbb4-c00c-0da1455aeb00.html
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22.下列选项中,不属于另类投资局限性的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba58-f415-c00c-0da1455aeb00.html
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35.普通投资者具备下列哪个条件,才有可能向基金销售机构提出转化为专业投资者的申请?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c4-0290-3487-c00c-0da1455aeb00.html
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24.基金经营机构及其工作人员在开展投资交易业务过程中,不得输送或者谋取不正当利益。以下哪些情形违反了该要求?I.某投资经理利用他人提供的内幕信息从事交易活动Ⅱ.某交易员将其工作中知悉的基金股票持仓信息出卖给某机构,盈利50万元Ⅲ某基金经理将其管理基金的相应股票投资、交易等信息分享给其高中同学,供其个人炒股参考IV.某基金管理公司总经理要求基金经理以明显偏离市场公允估值的价格买入特定交易对手所持的债券
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba7c-36a7-c00c-0da1455aeb00.html
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30.沪、深证券投资基金账户不能参与的投资为()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba5c-6e39-c00c-0da1455aeb00.html
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31.基金公司拟向中国证监会申请募集基金,以下表述正确的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba38-61af-c00c-0da1455aeb00.html
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33.”1亿元的组合有1亿元的管法,10亿元的组合有10亿元的管法,100亿元的组合更有100亿元的管法”,这句话体现了基金业绩评价需考虑以下哪个方面?()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba14-f682-c00c-0da1455aeb00.html
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37.以下关于个人投资者投资基金所得税的说法,错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba5f-7dd8-c00c-0da1455aeb00.html
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21.以下符合客户利益优先职业道德规范要求的是()。I.不从事与投资人利益相冲突的业务Ⅱ.在执业过程中遇到股东利益与投资人利益发生冲突时,应以股东利益优先Ⅲ.不利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害基金持有人利益IV.不得侵占或者挪用基金投资人的资金和基金份额
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba7d-9b44-c00c-0da1455aeb00.html
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19.基金销售机构在制定投资者教育策略时,首先应考虑( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba6a-3acd-c00c-0da1455aeb00.html
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单选题
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28.沪、深证券投资基金账户不能参与的投资为()

A、 证券公司代销的开放式基金认购

B、 ETF基金场内现金认购

C、ETF基金证券认购

D、 封闭式基金(网上发售)认购

答案:C

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37.一般来说,以下项目中不体现在基金财务会计报告中的是()。

A.  基金盈利能力

B.  基金分红能力

C.  基金费用情况

D. 基金持有人明细

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba4d-cbb4-c00c-0da1455aeb00.html
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22.下列选项中,不属于另类投资局限性的是()。

A.  缺乏监管和信息透明度

B.  流动性较差

C.  估值难度大,难以对资产价值进行准确评估

D. 与传统资产相关性高,难以分散风险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba58-f415-c00c-0da1455aeb00.html
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35.普通投资者具备下列哪个条件,才有可能向基金销售机构提出转化为专业投资者的申请?( )

A.  金融资产不低于300万元

B.  最近3年个人年均收入不低于20万元

C.  净资产不低于500万元D.

D.  总资产不低于500万元

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24.基金经营机构及其工作人员在开展投资交易业务过程中,不得输送或者谋取不正当利益。以下哪些情形违反了该要求?I.某投资经理利用他人提供的内幕信息从事交易活动Ⅱ.某交易员将其工作中知悉的基金股票持仓信息出卖给某机构,盈利50万元Ⅲ某基金经理将其管理基金的相应股票投资、交易等信息分享给其高中同学,供其个人炒股参考IV.某基金管理公司总经理要求基金经理以明显偏离市场公允估值的价格买入特定交易对手所持的债券

A. I、II、III,Ⅳ

B.  I、II、IV

C.  I、II、Ⅲ

D.  I、II

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba7c-36a7-c00c-0da1455aeb00.html
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30.沪、深证券投资基金账户不能参与的投资为()

A.  证券公司代销的开放式基金认购

B.  ETF基金场内现金认购

C.  封闭式基金(网上发售)认购

D. ETF基金证券认购

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba5c-6e39-c00c-0da1455aeb00.html
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31.基金公司拟向中国证监会申请募集基金,以下表述正确的是()。

A.  基金名称可由公司根据营销需要自由拟定

B. 公司有符合基金特征的投资者适当性管理制度

C.  公司在基金产品获得中国证监会审批之前,为满足投资者需要,可以进行提前预约申购

D.  基金招募说明书可对基金的投资业绩进行预测,以便帮助投资者在投资时做出合理判断

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33.”1亿元的组合有1亿元的管法,10亿元的组合有10亿元的管法,100亿元的组合更有100亿元的管法”,这句话体现了基金业绩评价需考虑以下哪个方面?()

A.  赎回金额

B. 基金管理规模

C.  申购金额

D.  初始募资金额

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba14-f682-c00c-0da1455aeb00.html
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37.以下关于个人投资者投资基金所得税的说法,错误的是()。

A.  买卖基金份额获得的差价收入暂不征收个人所得税

B.  从基金分配中获得的国债利息暂不征收所得税

C.  从基金分配中获得的股票股利收入由上市公司代扣代缴20%的个人所得税

D. 申购和赎回基金份额取得的差价收入由基金公司代扣代缴20%的个人所得税

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba5f-7dd8-c00c-0da1455aeb00.html
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21.以下符合客户利益优先职业道德规范要求的是()。I.不从事与投资人利益相冲突的业务Ⅱ.在执业过程中遇到股东利益与投资人利益发生冲突时,应以股东利益优先Ⅲ.不利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害基金持有人利益IV.不得侵占或者挪用基金投资人的资金和基金份额

A.  Ⅱ、Ⅲ、IV

B.  I、II、III、IV

C. I、Ⅲ、IV

D.  I、II、Ⅲ

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba7d-9b44-c00c-0da1455aeb00.html
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19.基金销售机构在制定投资者教育策略时,首先应考虑( )。

A.  寻找确保本金安全的投资策略

B.  预测证券市场走势

C.  普及证券市场知识和宣传证券市场法规

D. 销售机构的管理人员

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