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39.关于投资债券的风险，以下表述正确的界()I.只要债券发行人没有违约，投资人就不会因为信用风险遭受损失Ⅱ.浮动利率债券的利息是浮动的，因此不会面临通货膨胀风险Ⅲ.固定利率债券的价格与利率呈反向变动关系IV.买卖价差越小，债券的流动性越高

A、　Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、　Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、　Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

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2.基金经营机构及其工作人员在开展投资交易业务过程中，不得输送或者谋取不正当利益，以下哪些情形违反了该要求?()Ⅰ.某投资经理利用他人提供的内障信息从事交易活动Ⅱ.某交易员将其工作中知悉的基金股票持仓信息出卖给某机构，盈利50万元Ⅲ.某基金经理将其管理基金的相应股票投资、交易等信息分享给其高中同学，供其个人炒股参考IV.某基金管理公司总经理要求基金经理以明显偏离市场公允估值的价格买入特定交易对手所持的债券

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9.A商业银行代销B基金管理公司的C基金产品，以下基金宣传推介行为合规的是()

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23.基金从业人员在执业活动中应遵循相关基金职业道德规范，以下不符合基金职业道德规范的是( )

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15关于基金从业人员职业道德中保守秘密的基本要求，以下做法错误的是()Ⅰ.基金销售人员离职一年后，应新公司要求透露客户信息Ⅱ.基金公司人力资源部门的工作人员将人事管理制度发送到其他公司参考Ⅲ.基金经理将获得的内幕信息向投资总监和公司总经理汇报IV.基金销售人员应客户要求向其提供基金交易信息

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11.( )对经济情况、行业动态以及公司的经营管理情况等因素进行分析，以此来

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25.关于基金从业人员职业道德中保守秘密的基本要求，以下做法错误的是()Ⅰ.基金销售人员离职一年后，应新公司要求话露客户信息Ⅱ.基金公司人力资源部门的工作人员将人事管理制度发送到其他公司参考Ⅲ.基金经理将获得的内幕信息向投资总监和公司总经理汇报IV.基金销售人员应客户要求向其提供基金交易信息

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39.”1亿元的组合有1亿元的管法，10亿元的组合有10亿元的管法，100亿元的组合更有100亿元的管法”，这句话体现了基金业绩评价需考虑以下哪个方面?()

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5.( )对经济情况、行业动态以及公司的经营管理情况等因素进行分析，以此来研究股票价值。

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8.关于业绩比较基准，以下表述错误的是()。

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17.设有两种证券A和B，某投资组合将资金中的30%购买了证券A，70%的资金购买了证券B，到期时，证券A的收益率为5%，证券B的收益为10%，则该证券组合的收益率为()。

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39.关于投资债券的风险，以下表述正确的界()I.只要债券发行人没有违约，投资人就不会因为信用风险遭受损失Ⅱ.浮动利率债券的利息是浮动的，因此不会面临通货膨胀风险Ⅲ.固定利率债券的价格与利率呈反向变动关系IV.买卖价差越小，债券的流动性越高

A、　Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、　Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、　Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

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2.基金经营机构及其工作人员在开展投资交易业务过程中，不得输送或者谋取不正当利益，以下哪些情形违反了该要求?()Ⅰ.某投资经理利用他人提供的内障信息从事交易活动Ⅱ.某交易员将其工作中知悉的基金股票持仓信息出卖给某机构，盈利50万元Ⅲ.某基金经理将其管理基金的相应股票投资、交易等信息分享给其高中同学，供其个人炒股参考IV.某基金管理公司总经理要求基金经理以明显偏离市场公允估值的价格买入特定交易对手所持的债券

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. 　I、Ⅱ、Ⅳ

C. 　I、Ⅱ

D. 　I、Ⅱ、Ⅲ

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9.A商业银行代销B基金管理公司的C基金产品，以下基金宣传推介行为合规的是()

A. 　B基金管理公司承诺承担损失

B. 宣传A商业银行品牌形象

C. 　预测C基金产品的投资业绩

D. 　A商业银行承诺收益

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23.基金从业人员在执业活动中应遵循相关基金职业道德规范，以下不符合基金职业道德规范的是( )

A. 　平衡基金持有人利益、个人及所在机构的利益

B. 　不侵占、不挪用基金财产

C. 不得在不同基金资产之间、基金资产和其它受托资产之间进行利益输送

D. 　公平地对待其管理的不同基金财产

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15关于基金从业人员职业道德中保守秘密的基本要求，以下做法错误的是()Ⅰ.基金销售人员离职一年后，应新公司要求透露客户信息Ⅱ.基金公司人力资源部门的工作人员将人事管理制度发送到其他公司参考Ⅲ.基金经理将获得的内幕信息向投资总监和公司总经理汇报IV.基金销售人员应客户要求向其提供基金交易信息

A. 　I、Ⅱ、Ⅲ

B. 　I、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. 　Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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11.( )对经济情况、行业动态以及公司的经营管理情况等因素进行分析，以此来

A. 基本面分析

B. 　宏观经济分析

C. 　技术分析

D. 　行业分析

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25.关于基金从业人员职业道德中保守秘密的基本要求，以下做法错误的是()Ⅰ.基金销售人员离职一年后，应新公司要求话露客户信息Ⅱ.基金公司人力资源部门的工作人员将人事管理制度发送到其他公司参考Ⅲ.基金经理将获得的内幕信息向投资总监和公司总经理汇报IV.基金销售人员应客户要求向其提供基金交易信息

A. 　Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. 　Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. 　Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. 　I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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39.”1亿元的组合有1亿元的管法，10亿元的组合有10亿元的管法，100亿元的组合更有100亿元的管法”，这句话体现了基金业绩评价需考虑以下哪个方面?()

A. 　赎回金额

B. 基金管理规模

C. 　申购金额

D. 　初始募资金额

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5.( )对经济情况、行业动态以及公司的经营管理情况等因素进行分析，以此来研究股票价值。

A. 　宏观经济分析

B. 　行业分析

C. 　技术分析

D. 　基本面分析

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8.关于业绩比较基准，以下表述错误的是()。

A. 　业绩比较基准的作用在于事先确定好业绩比较基准可以为基金经理投资管理提供指引

B. 　基金的相对收益，就是基金相对于一定的业绩比较基准的收益

C. 　业绩比较基准的作用在于事后业绩评估时可以比较基金的收益与比较基准之间的差异

D. 业绩比较基准的选取与投资范围没有关系

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17.设有两种证券A和B，某投资组合将资金中的30%购买了证券A，70%的资金购买了证券B，到期时，证券A的收益率为5%，证券B的收益为10%，则该证券组合的收益率为()。

A. 8.5%

B. 9%

C. 8%

D. 7.5%

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