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23.基金经营机构及其工作人员在开展投资交易业务过程中,不得输送或者谋取不正当利益。以下哪些情形违反了该要求?()Ⅰ.某投资经理利用他人提供的内慕信息从事交易活动Ⅱ.某交易员将其工作中知悉的基金股票持仓信息出卖给某机构,盈利50万元Ⅲ.某基金经理将其管理基金的相应股票投资、交易等信息分享给其高中同学,供其个人炒股参考Ⅳ.某基金管理公司总经理要求基金经理以明显偏离市场公允估值的价格买入特定交易对手所持的债券

A、 Ⅰ、Ⅱ

B、 I、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、 I、Ⅱ、Ⅳ

答案:C

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31.关于投资者需求,以下表述错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba79-dd45-c00c-0da1455aeb00.html
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33.以下符合客户利益优先职业道德规范要求的是()。Ⅰ.不从事与投资人利益相冲突的业务Ⅱ.在执业过程中遇到股东利益与投资人利益发生冲突时,应以股东利益优先Ⅲ.不利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害基金持有人利益IV.不得侵占或者挪用基金投资人的资金和基金份额
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba27-532d-c00c-0da1455aeb00.html
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33.根据《信托法》的规定,以下基金管理人的行为不合规的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba39-67a7-c00c-0da1455aeb00.html
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25.私募基金管理人A向投资者推介私募产品,以下做法不合规的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c7-eda8-f7d4-c00c-0da1455aeb00.html
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38.基金公司的投资与交易流程中不包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba5f-e5e4-c00c-0da1455aeb00.html
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38.关于基金代销机构对基金管理人的审慎调查,以下表述错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba4e-3ee9-c00c-0da1455aeb00.html
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40.某资产管理机构要求下属部门每月初提交上月旗下所管理组合的绩效评估报告,这种行为属于投资组合管理的()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba3c-7765-c00c-0da1455aeb00.html
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28.关于基金从业人员职业道德中保守秘密的基本要求,以下做法错误的是(I.基金销售人员离职一年后,应新公司要求透露客户信息Ⅱ.基金公司人力资源部门的工作人员将人事管理制度发送到其他公司参考Ⅲ.基金经理将获得的内幕信息向投资总监和公司总经理汇报IV.基金销售人员应客户要求向其提供基金交易信息
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba7a-ca6c-c00c-0da1455aeb00.html
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39.基金从业人员执业活动中,禁止的行为是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba74-d1b4-c00c-0da1455aeb00.html
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35.以下不属于金融市场构成要素的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba4c-f42c-c00c-0da1455aeb00.html
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23.基金经营机构及其工作人员在开展投资交易业务过程中,不得输送或者谋取不正当利益。以下哪些情形违反了该要求?()Ⅰ.某投资经理利用他人提供的内慕信息从事交易活动Ⅱ.某交易员将其工作中知悉的基金股票持仓信息出卖给某机构,盈利50万元Ⅲ.某基金经理将其管理基金的相应股票投资、交易等信息分享给其高中同学,供其个人炒股参考Ⅳ.某基金管理公司总经理要求基金经理以明显偏离市场公允估值的价格买入特定交易对手所持的债券

A、 Ⅰ、Ⅱ

B、 I、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、 I、Ⅱ、Ⅳ

答案:C

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相关题目
31.关于投资者需求,以下表述错误的是()。

A.  通投资者对流动性的要求越,其接受的投资期限越长

B.  相对于机构投资者,风险承担意愿对个人投资者更为重要

C. 投资者的投资境况和需求通常较为稳定,可以每两年对投资者的需求作一次重新评估

D.  投资者可能因为流动性、税收等因素产生一些特别的投资需求

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba79-dd45-c00c-0da1455aeb00.html
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33.以下符合客户利益优先职业道德规范要求的是()。Ⅰ.不从事与投资人利益相冲突的业务Ⅱ.在执业过程中遇到股东利益与投资人利益发生冲突时,应以股东利益优先Ⅲ.不利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害基金持有人利益IV.不得侵占或者挪用基金投资人的资金和基金份额

A.  Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.  Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.  Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba27-532d-c00c-0da1455aeb00.html
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33.根据《信托法》的规定,以下基金管理人的行为不合规的是()

A.  基金管理人将基金资产与其固有资金分别管理、分别记账,并将不同委托人的委托财产分别管理、分别记账

B.  基金管理人定期将受托财产的管理运用、处分及收支情况,报告委托人

C.  基金管理人依照资产管理计划合同的约定取得报酬,对计划合同未作事先约定和补充约定的,不收取报酬

D. 基金管理人将部分基金事务外包并委托他人代理的,对他人处理基金事务的行为不承担责任

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25.私募基金管理人A向投资者推介私募产品,以下做法不合规的是()。

A.   召开季度分析会,向A公司存量专业投资者推介

B. 在银行网点摆放新产品宣传手册推介

C.  发送短信,向A公司存量合格投资者推介

D.  通过公司网站专区向特定的合格投资者推介.

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38.基金公司的投资与交易流程中不包括()。

A.  形成投资策略

B.  风险与合规控制

C.  构建投资组合

D. 确定基金经理人选

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38.关于基金代销机构对基金管理人的审慎调查,以下表述错误的是()。

A.  调查结果可以作为是否与该基金管理人建立合作关系的重要依据

B.  调查结果可以作为是否代销该基金管理人的基金产品的重要依据

C.  调查结果可以作为是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据

D. 调查结果可以作为向该基金管理人收取多少销售服务费的重要依据

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40.某资产管理机构要求下属部门每月初提交上月旗下所管理组合的绩效评估报告,这种行为属于投资组合管理的()

A.  规划

B. 反馈

C.  查询

D.  执行

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28.关于基金从业人员职业道德中保守秘密的基本要求,以下做法错误的是(I.基金销售人员离职一年后,应新公司要求透露客户信息Ⅱ.基金公司人力资源部门的工作人员将人事管理制度发送到其他公司参考Ⅲ.基金经理将获得的内幕信息向投资总监和公司总经理汇报IV.基金销售人员应客户要求向其提供基金交易信息

A.  I、III、IV

B. I、II、Ⅲ、IV

C.  II、III、IV

D.  I、II、II

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39.基金从业人员执业活动中,禁止的行为是()。

A. 在宣传材料中,使用”坐享财富增长”、”安心享受成长”、”尽享牛市”的表述

B.  不利用工作之便向任何机构和个人输送利益

C.  不明示、暗示他人从事内幕交易活动

D.  保守商业秘密,不为自己或他人牟取不正当利益

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35.以下不属于金融市场构成要素的是()

A.  金融交易的组织方式

B.  金融工具

C.  市场参与者

D. 外部环境

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