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27.基金销售机构的宣传推介材料,应当报经营活动所在地()

A、 银监局

B、 保监局

C、证监局

D、 行业协会

答案:C

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11.基金经营机构及其工作人员在开展投资交易业务过程中,不得输送或者谋取不正当利益。以下哪些情形违反了该要求?()Ⅰ.某投资经理利用他人提供的内障信息从事交易活动Ⅱ.某交易员将其工作中知悉的基金股票持仓信息出卖给某机构,盈利50万元Ⅲ.某基金经理将其管理基金的相应股票投资、交易等信息分享给其高中同学,供其个人炒股参考IV.某基金管理公司总经理要求基金经理以明显偏离市场公允估值的价格买入特定交易对手所持的债券
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba2f-795a-c00c-0da1455aeb00.html
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14.私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba67-85db-c00c-0da1455aeb00.html
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10.在以下金融工具中,属于银行发行的具有固定期限和利率且可以在二级市场上转让的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba2f-02af-c00c-0da1455aeb00.html
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21.关于基金职业道德规范中守法合规的“法”和“规”的内容,以下表述正确的是().Ⅰ.包括宪法、刑法、民法等所有公民都警要遵守的法律Ⅱ.包括证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章Ⅲ.包括基金行业自律性规则与职业规范IV.不包括基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程和纪律等
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba58-84e3-c00c-0da1455aeb00.html
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35.根据运作方式分类,可以将基金分为()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba3a-4d6a-c00c-0da1455aeb00.html
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9.目前,我国货币市场基金赎回款最快可在()日到账。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba52-f420-c00c-0da1455aeb00.html
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12.某基金从业人员在任职期间同时担任投资公司的法定代表人,监管机构据此出具警示函,具体原因是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba66-548d-c00c-0da1455aeb00.html
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35.T日投资者发起申购或赎回我国境内基金,关于基金申购和赎回的资金结算,以下表述错误的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba77-00f4-c00c-0da1455aeb00.html
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3.投资风险的主要因素不包括()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba50-6894-c00c-0da1455aeb00.html
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6.关于非公开募集基金,以下描述错误的是().
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba1b-241b-c00c-0da1455aeb00.html
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题目内容
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单选题
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27.基金销售机构的宣传推介材料,应当报经营活动所在地()

A、 银监局

B、 保监局

C、证监局

D、 行业协会

答案:C

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相关题目
11.基金经营机构及其工作人员在开展投资交易业务过程中,不得输送或者谋取不正当利益。以下哪些情形违反了该要求?()Ⅰ.某投资经理利用他人提供的内障信息从事交易活动Ⅱ.某交易员将其工作中知悉的基金股票持仓信息出卖给某机构,盈利50万元Ⅲ.某基金经理将其管理基金的相应股票投资、交易等信息分享给其高中同学,供其个人炒股参考IV.某基金管理公司总经理要求基金经理以明显偏离市场公允估值的价格买入特定交易对手所持的债券

A.  I、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.  I、Ⅱ、Ⅳ

D.  I、Ⅱ、Ⅲ

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba2f-795a-c00c-0da1455aeb00.html
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14.私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额( )。

A.  个人投资者不得少于300万元

B.  个人投资者不得少于50万元

C.  机构投资者不得少于100万元

D.  机构投资者不得少于500万元

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba67-85db-c00c-0da1455aeb00.html
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10.在以下金融工具中,属于银行发行的具有固定期限和利率且可以在二级市场上转让的是()

A.  大额可转让定期存单

B. 中期票据 

C. 短期融资券

D.  银行承兑汇票

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba2f-02af-c00c-0da1455aeb00.html
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21.关于基金职业道德规范中守法合规的“法”和“规”的内容,以下表述正确的是().Ⅰ.包括宪法、刑法、民法等所有公民都警要遵守的法律Ⅱ.包括证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章Ⅲ.包括基金行业自律性规则与职业规范IV.不包括基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程和纪律等

A.  I、Ⅱ、IV

B.  I、Ⅲ、IV

C.  Ⅱ、Ⅲ、IV

D. I、Ⅱ、Ⅲ

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba58-84e3-c00c-0da1455aeb00.html
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35.根据运作方式分类,可以将基金分为()

A.  股票基金、债券基金、货币基金和混合基金

B.  公募基金和私募基金

C.  契约型基金和公司型基金

D.  封闭式基金和开放式基金

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba3a-4d6a-c00c-0da1455aeb00.html
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9.目前,我国货币市场基金赎回款最快可在()日到账。

A.  T+0

B.  T+2

C. T+1

D.  T+3

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba52-f420-c00c-0da1455aeb00.html
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12.某基金从业人员在任职期间同时担任投资公司的法定代表人,监管机构据此出具警示函,具体原因是( )

A.  违规从事营利性经营活动,违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动

B.  违规利用职权为近亲属或者其他利益关系人从事营利性经营活动提供便利条件

C.  直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益

D. 直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息,明示或者暗示他人从事相关交易活动

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba66-548d-c00c-0da1455aeb00.html
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35.T日投资者发起申购或赎回我国境内基金,关于基金申购和赎回的资金结算,以下表述错误的是()

A.  货币市场基金的赎回资金一般T+1日即可从基金的银行存款账户划出,最快可在划出当天到达投资者资金账户

B. 基金份额申购和赎回的资金清算是销售机构根据投资者申购和赎回数据进行的

C.  赎回款一般于T+3日内从基金的银行存款账户划出

D.  申购款一般能在T+2日内到达基金的银行存款账户

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba77-00f4-c00c-0da1455aeb00.html
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3.投资风险的主要因素不包括()

A.  借款方还债的能力和意愿

B.  市场价格变化

C.  在规定时间和价格范围内买卖证券的难度

D. 内部欺诈

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba50-6894-c00c-0da1455aeb00.html
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6.关于非公开募集基金,以下描述错误的是().

A.  应当制定并签订基金合同

B. 可采用讲座、报告会方式向公众宣传推介

C.  应当向合格投资者募集

D.  合格投资者累计不得超过二百人

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