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39.根据法规相关要求，A银行把基金客户分为专业投资者和普通投资者，以下说法不正确的是()。

A、　A银行需要对普通投资者进行细化分类和管理

B、　A银行不得主动向客户推荐超越其风险承受能力的产品

C、A银行不接受普通投资者转化为专业投资者的申请

D、　A银行在向普通投资者推荐产品时应录音或录像

答案：C

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14.关于基金从业人员职业道德中保守秘密的基本要求，以下做法错误的是().I.基金销售人员离职一年后，应新公司要求透露客户信息Ⅱ.基金公司人力资源部门的工作人员将人事管理制度发送到其他公司参考Ⅲ.基金经理将获得的内幕信息向投资总监和公司总经理汇IV.基金销售人员应客户要求向其提供基金交易信息

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12，某基金从业人员在任职期间同时担任投资公司的法定代表人，监管机构据此出具警示函，具体原因是

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12.关于基金业绩比较基准，以下表述错误的是( )

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33.”1亿元的组合有1亿元的管法，10亿元的组合有10亿元的管法，100亿元的组合更有100亿元的管法”，这句话体现了基金业绩评价需考虑以下哪个方面?()

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35.T日投资者发起申购或赎回我国境内基金，关于基金申购和赎回的资金结算，以下表述错误的是( )。

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21.关于基金职业道德规范中守法合规的“法”和“规”的内容，以下表述正确的是().Ⅰ.包括宪法、刑法、民法等所有公民都警要遵守的法律Ⅱ.包括证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章Ⅲ.包括基金行业自律性规则与职业规范IV.不包括基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程和纪律等

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24.基金经营机构及其工作人员在开展投资交易业务过程中，不得输送或者谋取不正当利益。以下哪些情形违反了该要求?( )I.某投资经理利用他人提供的内幕信息从事交易活动Ⅱ.某交易员将其工作中知悉的基金股票持仓信息出卖给某机构，盈利50万元Ⅲ.某基金经理将其管理基金的相应股票投资、交易等信息分享给其高中同学，供其个人炒股参考V某基金管理公司总经理要求基金经理以明显偏离市场公允估值的价格买入特定交易对手所持的债券

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1.某个人投资者以1元的基金净值申购某基金10，000份后又以1.1元的基金净值赎回该基金10，000份，不考虑费用，则该投资者此项获利需缴纳的税收情况是()

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4.证券投资基金的当事人包括( )I.基金业协会Ⅱ.基金投资者IV.基金管理人Ⅲ.基金托管人

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25.相对封闭式基金，开放式基金特有的财务会计报表分析内容是()。

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39.根据法规相关要求，A银行把基金客户分为专业投资者和普通投资者，以下说法不正确的是()。

A、　A银行需要对普通投资者进行细化分类和管理

B、　A银行不得主动向客户推荐超越其风险承受能力的产品

C、A银行不接受普通投资者转化为专业投资者的申请

D、　A银行在向普通投资者推荐产品时应录音或录像

答案：C

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14.关于基金从业人员职业道德中保守秘密的基本要求，以下做法错误的是().I.基金销售人员离职一年后，应新公司要求透露客户信息Ⅱ.基金公司人力资源部门的工作人员将人事管理制度发送到其他公司参考Ⅲ.基金经理将获得的内幕信息向投资总监和公司总经理汇IV.基金销售人员应客户要求向其提供基金交易信息

A. 　Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. 　Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. 　Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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12，某基金从业人员在任职期间同时担任投资公司的法定代表人，监管机构据此出具警示函，具体原因是

A. 违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动

B. 违规利用职权为近亲属或者其他利益关系人从事营利性经营活动提供便利条件

C. 　直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益

D. 　直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动

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12.关于基金业绩比较基准，以下表述错误的是( )

A. 　事先确定的业绩比较基准可以为基金经理投资管理提供指引

B. 　事后业绩评估时可以比较基金的收益与比较基准之间的差异

C. 　基金业绩比较基准的选取是随机的

D. 　基金的相对收益就是基金相对于一定的业绩比较基准的收益

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33.”1亿元的组合有1亿元的管法，10亿元的组合有10亿元的管法，100亿元的组合更有100亿元的管法”，这句话体现了基金业绩评价需考虑以下哪个方面?()

A. 　赎回金额

B. 基金管理规模

C. 　申购金额

D. 　初始募资金额

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35.T日投资者发起申购或赎回我国境内基金，关于基金申购和赎回的资金结算，以下表述错误的是( )。

A. 　货币市场基金的赎回资金一般T+1日即可从基金的银行存款账户划出，最快可在划出当天到达投资者资金账户

B. 　基金份额申购和赎回的资金清算是销售机构根据投资者申购和赎回数据进行的

C. 　赎回款一般于T+3日内从基金的银行存款账户划出

D. 　申购款一般能在T+2日内到达基金的银行存款账户

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21.关于基金职业道德规范中守法合规的“法”和“规”的内容，以下表述正确的是().Ⅰ.包括宪法、刑法、民法等所有公民都警要遵守的法律Ⅱ.包括证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章Ⅲ.包括基金行业自律性规则与职业规范IV.不包括基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程和纪律等

A. 　I、Ⅱ、IV

B. 　I、Ⅲ、IV

C. 　Ⅱ、Ⅲ、IV

D. I、Ⅱ、Ⅲ

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24.基金经营机构及其工作人员在开展投资交易业务过程中，不得输送或者谋取不正当利益。以下哪些情形违反了该要求?( )I.某投资经理利用他人提供的内幕信息从事交易活动Ⅱ.某交易员将其工作中知悉的基金股票持仓信息出卖给某机构，盈利50万元Ⅲ.某基金经理将其管理基金的相应股票投资、交易等信息分享给其高中同学，供其个人炒股参考V某基金管理公司总经理要求基金经理以明显偏离市场公允估值的价格买入特定交易对手所持的债券

A. 　I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. 　I、Ⅱ、V

C. 　I、Ⅱ、

D. 　I、Ⅱ

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1.某个人投资者以1元的基金净值申购某基金10，000份后又以1.1元的基金净值赎回该基金10，000份，不考虑费用，则该投资者此项获利需缴纳的税收情况是()

A. 暂不征收个人所得税

B. 　应缴个人所得税50元

C. 　应缴个人所得税100元

D. 　应缴个人所得税200元

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4.证券投资基金的当事人包括( )I.基金业协会Ⅱ.基金投资者IV.基金管理人Ⅲ.基金托管人

A. 　I、Ⅱ、V

B. 　I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. 　I、Ⅱ、Ⅲ

D. 　Ⅱ、Ⅲ、IⅣ

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25.相对封闭式基金，开放式基金特有的财务会计报表分析内容是()。

A. 　持仓结构分析

B. 　分红能力分析

C. 　投资风格分析

D. 份额变动分析

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