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6.根据中国证监会《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定,开放式基金合同生效后,可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回,但该期限最长不超过()。

A、 6个月

B、 6个月

C、3个月

D、 9个月

答案:C

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38.关于基金职业道德规范中守法合规的”法”和”规”的内容,以下表述正确的是()I.包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律Ⅱ包括证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章Ⅲ.包括基金行业自律性规则与职业规范Ⅳ不包括基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程和纪律等
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba75-79f6-c00c-0da1455aeb00.html
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28.关于基金从业人员职业道德中保守秘密的基本要求,以下做法错误的是( )。I.基金销售人员离职一年后,应新公司要求透露客户信息Ⅱ.基金公司人力资源部门的工作人员将人事管理制度发送到其他公司参考Ⅲ.基金经理将获得的内幕信息向投资总监和公司总经理汇报IV基金销售人员应客户要求向其提供基金交易信息
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba6e-7094-c00c-0da1455aeb00.html
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20基金销售机构建立基金销售适用性管理制度应当包含I.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法Ⅱ.对基金产品或服务的风险等级进行设置,对基金产品或服务进行风险评价的方式或方法Ⅲ.对投资者进行分类的方法与程序,投资者转化的方法和程序Ⅳ.对基金产品或服务和基金投资者进行匹配的方法)。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba7e-1543-c00c-0da1455aeb00.html
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37.关于证券投资基金业在金融体系中的地位与作用,以下表述错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba3b-30f4-c00c-0da1455aeb00.html
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26.根据《信托法》的规定,以下基金管理人的行为不合规的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba7b-b7e1-c00c-0da1455aeb00.html
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33.关于固定利率债券,以下表述错误的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba4c-1adc-c00c-0da1455aeb00.html
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23.投资经理因预期市场利率将会下浮1%而对债券投资组合进行调整,最恰当的策略是调整()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba59-6157-c00c-0da1455aeb00.html
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17.基金投资者教育活动的内容不包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba56-689c-c00c-0da1455aeb00.html
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10.在以下金融工具中,属于银行发行的具有固定期限和利率且可以在二级市场上转让的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba2f-02af-c00c-0da1455aeb00.html
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26.基金销售机构中必须取得基金从业资格的人员是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba36-1719-c00c-0da1455aeb00.html
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6.根据中国证监会《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定,开放式基金合同生效后,可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回,但该期限最长不超过()。

A、 6个月

B、 6个月

C、3个月

D、 9个月

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相关题目
38.关于基金职业道德规范中守法合规的”法”和”规”的内容,以下表述正确的是()I.包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律Ⅱ包括证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章Ⅲ.包括基金行业自律性规则与职业规范Ⅳ不包括基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程和纪律等

A.  II、III、IV

B. I、II、Ⅲ

C.  I、Ⅲ、IV

D.  I、II、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba75-79f6-c00c-0da1455aeb00.html
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28.关于基金从业人员职业道德中保守秘密的基本要求,以下做法错误的是( )。I.基金销售人员离职一年后,应新公司要求透露客户信息Ⅱ.基金公司人力资源部门的工作人员将人事管理制度发送到其他公司参考Ⅲ.基金经理将获得的内幕信息向投资总监和公司总经理汇报IV基金销售人员应客户要求向其提供基金交易信息

A.  I、Ⅲ、Ⅳ

B.  I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.  Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.  I、Ⅱ、Ⅲ

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20基金销售机构建立基金销售适用性管理制度应当包含I.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法Ⅱ.对基金产品或服务的风险等级进行设置,对基金产品或服务进行风险评价的方式或方法Ⅲ.对投资者进行分类的方法与程序,投资者转化的方法和程序Ⅳ.对基金产品或服务和基金投资者进行匹配的方法)。

A.  I、II、IV

B. I、Ⅱ、Ⅲ、IV

C. I、II、Ⅲ

D. I、II

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba7e-1543-c00c-0da1455aeb00.html
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37.关于证券投资基金业在金融体系中的地位与作用,以下表述错误的是()。

A.  为中小投资者拓宽了投资渠道

B.  有利于证券市场的稳定和健康发展

C. 稳定上市公司的股价

D.  优化金融结构,促进经济增长

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26.根据《信托法》的规定,以下基金管理人的行为不合规的是()。

A.  基金管理人定期将受托财产的管理运用、处分及收支情况,报告委托人

B.  基金管理人依照资产管理计划合同的约定取得报酬。对计划合同未作事先约定和补充约定的,不收取报酬。

C. 基金管理人将部分基金事务外包并委托他人代理的,对他人处理基金事务的行为不承担责任

D.  基金管理人将基金资产与其固有资金分别管理、分别记账,并将不同委托人的委托财产分别管理、分别记账

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33.关于固定利率债券,以下表述错误的是()

A.  固定利率债券是由政府和企业发行的主要债券种类

B. 固定利率债券到期日并不固定

C.  固定利率债券在偿还期内有固定的票面利率和不变的面值

D.  通常,固定利率债券在偿还期内定期支付利息,并在到期日支付面值

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba4c-1adc-c00c-0da1455aeb00.html
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23.投资经理因预期市场利率将会下浮1%而对债券投资组合进行调整,最恰当的策略是调整()

A.  信用结构

B.  流动性

C. 组合久期

D.  杠杆率

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17.基金投资者教育活动的内容不包括()。

A.  风险教育

B.  投资者维权

C.  风险提示

D. 投资咨询

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10.在以下金融工具中,属于银行发行的具有固定期限和利率且可以在二级市场上转让的是()

A.  大额可转让定期存单

B. 中期票据 

C. 短期融资券

D.  银行承兑汇票

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba2f-02af-c00c-0da1455aeb00.html
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26.基金销售机构中必须取得基金从业资格的人员是()。

A. 销售机构的管理人员

B.  从事基金理财业务咨询的人员

C.  基金研究分析人员

D.  总部从事基金宣传推介的人员

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