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20.基金经营机构及其工作人员在开展投资交易业务过程中,不得输送或者谋取不正当利益,以下哪些情形违反了该要求?()Ⅰ.某投资经理利用他人提供的内障信息从事交易活动Ⅱ.某交易员将其工作中知悉的基金股票持仓信息出卖给某机构,盈利50万元Ⅲ.某基金经理将其管理基金的相应股票投资、交易等信息分享给其高中同学,供其个人炒股参考IV.某基金管理公司总经理要求基金经理以明显偏离市场公允估值的价格买入特定交易对手所持的债券

A、 I、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、 I、Ⅱ、Ⅳ

D、 I、Ⅱ、Ⅲ

答案:B

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2.证券投资基金的特点不包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba3d-50c3-c00c-0da1455aeb00.html
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20.基金经营机构及其工作人员在开展投资交易业务过程中,不得输送或者谋取不正当利益,以下哪些情形违反了该要求?()Ⅰ.某投资经理利用他人提供的内障信息从事交易活动Ⅱ.某交易员将其工作中知悉的基金股票持仓信息出卖给某机构,盈利50万元Ⅲ.某基金经理将其管理基金的相应股票投资、交易等信息分享给其高中同学,供其个人炒股参考IV.某基金管理公司总经理要求基金经理以明显偏离市场公允估值的价格买入特定交易对手所持的债券
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba58-0c87-c00c-0da1455aeb00.html
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12.以下符合客户利益优先职业道德规范要求的是()。Ⅰ.不从事与投资人利益相冲突的业务Ⅱ.在执业过程中遇到股东利益与投资人利益发生冲突时,应以股东利益优先Ⅲ.不利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损言基金持有人利益IV.不得侵占或者挪用基金投资人的资金和基金份额
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba0a-af04-c00c-0da1455aeb00.html
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18.基金公司拟向中国证监会申请募集基金,以下表述正确的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba56-fe28-c00c-0da1455aeb00.html
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24.基金投资者教育活动的内容不包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba23-438a-c00c-0da1455aeb00.html
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20.”1亿元的组合有1亿元的管法,10亿元的组合有10亿元的管法,100亿元的组合更有100亿元的管法”,这句话体现了基金业绩评价需考虑以下哪个方面?()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba45-37ec-c00c-0da1455aeb00.html
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24.基金经营机构及其工作人员在开展投资交易业务过程中,不得输送或者谋取不正当利益。以下哪些情形违反了该要求?I.某投资经理利用他人提供的内幕信息从事交易活动Ⅱ.某交易员将其工作中知悉的基金股票持仓信息出卖给某机构,盈利50万元Ⅲ某基金经理将其管理基金的相应股票投资、交易等信息分享给其高中同学,供其个人炒股参考IV.某基金管理公司总经理要求基金经理以明显偏离市场公允估值的价格买入特定交易对手所持的债券
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba7c-36a7-c00c-0da1455aeb00.html
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28.沪、深证券投资基金账户不能参与的投资为()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba36-eeae-c00c-0da1455aeb00.html
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10.以下不属于资产管理行业功能的是()。
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17.设有两种证券A和B,某投资组合将资金中的30%购买了证券A,70%的资金购买了证券B,到期时,证券A的收益率为5%,证券B的收益为10%,则该证券组合的收益率为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba69-4dc1-c00c-0da1455aeb00.html
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单选题
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20.基金经营机构及其工作人员在开展投资交易业务过程中,不得输送或者谋取不正当利益,以下哪些情形违反了该要求?()Ⅰ.某投资经理利用他人提供的内障信息从事交易活动Ⅱ.某交易员将其工作中知悉的基金股票持仓信息出卖给某机构,盈利50万元Ⅲ.某基金经理将其管理基金的相应股票投资、交易等信息分享给其高中同学,供其个人炒股参考IV.某基金管理公司总经理要求基金经理以明显偏离市场公允估值的价格买入特定交易对手所持的债券

A、 I、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、 I、Ⅱ、Ⅳ

D、 I、Ⅱ、Ⅲ

答案:B

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2.证券投资基金的特点不包括()。

A.  专业管理

B.  利益共享

C.  集中投资

D. 风险共担

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20.基金经营机构及其工作人员在开展投资交易业务过程中,不得输送或者谋取不正当利益,以下哪些情形违反了该要求?()Ⅰ.某投资经理利用他人提供的内障信息从事交易活动Ⅱ.某交易员将其工作中知悉的基金股票持仓信息出卖给某机构,盈利50万元Ⅲ.某基金经理将其管理基金的相应股票投资、交易等信息分享给其高中同学,供其个人炒股参考IV.某基金管理公司总经理要求基金经理以明显偏离市场公允估值的价格买入特定交易对手所持的债券

A.  I、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.  I、Ⅱ、Ⅳ

D.  I、Ⅱ、Ⅲ

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12.以下符合客户利益优先职业道德规范要求的是()。Ⅰ.不从事与投资人利益相冲突的业务Ⅱ.在执业过程中遇到股东利益与投资人利益发生冲突时,应以股东利益优先Ⅲ.不利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损言基金持有人利益IV.不得侵占或者挪用基金投资人的资金和基金份额

A.  I、Ⅱ、Ⅲ

B.  Ⅱ、Ⅲ、IV

C.  I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. I、Ⅲ、Ⅳ

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba0a-af04-c00c-0da1455aeb00.html
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18.基金公司拟向中国证监会申请募集基金,以下表述正确的是()。

A.  基金名称可由公司根据营销需要自由拟定

B. 公司有符合基金特征的投资者适当性管理制度

C.  公司在基金产品获得中国证监会审批之前,为满足投资者需要,可以进行提前预约申购

D.  基金招募说明书可对基金的投资业绩进行预测,以便帮助投资者在投资时做出合理判断

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24.基金投资者教育活动的内容不包括()。

A.  投资者维权C.风险教育

B. 投资咨询D.风险提示

C.  风险教育

D.  风险提示

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba23-438a-c00c-0da1455aeb00.html
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20.”1亿元的组合有1亿元的管法,10亿元的组合有10亿元的管法,100亿元的组合更有100亿元的管法”,这句话体现了基金业绩评价需考虑以下哪个方面?()

A.  赎回金额

B.  初始募资金额

C. 基金管理规模

D.  申购金额

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24.基金经营机构及其工作人员在开展投资交易业务过程中,不得输送或者谋取不正当利益。以下哪些情形违反了该要求?I.某投资经理利用他人提供的内幕信息从事交易活动Ⅱ.某交易员将其工作中知悉的基金股票持仓信息出卖给某机构,盈利50万元Ⅲ某基金经理将其管理基金的相应股票投资、交易等信息分享给其高中同学,供其个人炒股参考IV.某基金管理公司总经理要求基金经理以明显偏离市场公允估值的价格买入特定交易对手所持的债券

A. I、II、III,Ⅳ

B.  I、II、IV

C.  I、II、Ⅲ

D.  I、II

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28.沪、深证券投资基金账户不能参与的投资为()

A.  证券公司代销的开放式基金认购

B.  ETF基金场内现金认购

C. ETF基金证券认购

D.  封闭式基金(网上发售)认购

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba36-eeae-c00c-0da1455aeb00.html
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10.以下不属于资产管理行业功能的是()。

A. 保证给投资者带来收益

B.  使资金的需求方和提供方能够便利的连接起来

C.  给金融市场提供流动性,降低交易成本,使金融市场更加健康有效

D.  能够为市场经济有效配置资源

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17.设有两种证券A和B,某投资组合将资金中的30%购买了证券A,70%的资金购买了证券B,到期时,证券A的收益率为5%,证券B的收益为10%,则该证券组合的收益率为( )。

A. 8.5%

B. 9%

C. 8%

D. 7.5%

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