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21.关于基金职业道德规范中守法合规的“法”和“规”的内容,以下表述正确的是().Ⅰ.包括宪法、刑法、民法等所有公民都警要遵守的法律Ⅱ.包括证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章Ⅲ.包括基金行业自律性规则与职业规范IV.不包括基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程和纪律等

A、 I、Ⅱ、IV

B、 I、Ⅲ、IV

C、 Ⅱ、Ⅲ、IV

D、I、Ⅱ、Ⅲ

答案:D

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16.关于证券投资基金管理人的职权,下列说法中正确的有()Ⅰ.基金财产的拥有者Ⅱ.根据基金合同负责基金资产的投资运作Ⅲ.在有效控制风险的基础上,为基金投资者争取最大的投资收益IV.决定托管费的计提标准
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba1f-990b-c00c-0da1455aeb00.html
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8.基金公司投资者教育活动包括( )。I.推荐绩优基金II.推荐适合的产品III.进行资产配置教育IV.进行风险教育
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c4-0297-b98a-c00c-0da1455aeb00.html
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10.以下不属于资产管理行业功能的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba40-ea5d-c00c-0da1455aeb00.html
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18.关于沪港通所起到的作用,以下描述错误的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c4-0293-947f-c00c-0da1455aeb00.html
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35.基金从业人员向客户推荐、销售基金时,以下行为正确的是()。I.了解客户的投资需求和投资目标II.了解客户的财务状况、投资经验、流动性要求 III.根据客户风险承受能力向客户推荐基金 IV.向所有客户推荐业绩优良的股票基金
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c7-edaa-bf5a-c00c-0da1455aeb00.html
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16.私募基金管理人A向投资者推介私募产品,以下做法不合规的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c4-0294-7f19-c00c-0da1455aeb00.html
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3.投资风险的主要因素不包括()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba50-6894-c00c-0da1455aeb00.html
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3.以下属于基金公司投资者教育活动内容的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba05-8733-c00c-0da1455aeb00.html
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9.关于估值责任,以下表述错误的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba40-7397-c00c-0da1455aeb00.html
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8.关于市盈率,以下表述正确的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba64-55a1-c00c-0da1455aeb00.html
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21.关于基金职业道德规范中守法合规的“法”和“规”的内容,以下表述正确的是().Ⅰ.包括宪法、刑法、民法等所有公民都警要遵守的法律Ⅱ.包括证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章Ⅲ.包括基金行业自律性规则与职业规范IV.不包括基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程和纪律等

A、 I、Ⅱ、IV

B、 I、Ⅲ、IV

C、 Ⅱ、Ⅲ、IV

D、I、Ⅱ、Ⅲ

答案:D

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相关题目
16.关于证券投资基金管理人的职权,下列说法中正确的有()Ⅰ.基金财产的拥有者Ⅱ.根据基金合同负责基金资产的投资运作Ⅲ.在有效控制风险的基础上,为基金投资者争取最大的投资收益IV.决定托管费的计提标准

A.  Ⅰ、Ⅲ

B.  Ⅲ、Ⅳ

C.  Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅱ、Ⅲ

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba1f-990b-c00c-0da1455aeb00.html
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8.基金公司投资者教育活动包括( )。I.推荐绩优基金II.推荐适合的产品III.进行资产配置教育IV.进行风险教育

A.  II,Ⅲ

B.  Ⅲ、IV

C.  I、Ⅲ

D.  I、Ⅱ

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c4-0297-b98a-c00c-0da1455aeb00.html
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10.以下不属于资产管理行业功能的是()。

A. 保证给投资者带来收益

B.  使资金的需求方和提供方能够便利的连接起来

C.  给金融市场提供流动性,降低交易成本,使金融市场更加健康有效

D.  能够为市场经济有效配置资源

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba40-ea5d-c00c-0da1455aeb00.html
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18.关于沪港通所起到的作用,以下描述错误的是( )

A.  稳定香港股市

B.  构建良好的人民币回流机制

C.  刺激人民币资产需求,加大人民币交投量

D.  推动人民币跨境资本流动

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c4-0293-947f-c00c-0da1455aeb00.html
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35.基金从业人员向客户推荐、销售基金时,以下行为正确的是()。I.了解客户的投资需求和投资目标II.了解客户的财务状况、投资经验、流动性要求 III.根据客户风险承受能力向客户推荐基金 IV.向所有客户推荐业绩优良的股票基金

A.   I、II、II、IV

B.   II、III、IV

C.   I、III、IV

D. I、II、III

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c7-edaa-bf5a-c00c-0da1455aeb00.html
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16.私募基金管理人A向投资者推介私募产品,以下做法不合规的是( )

A.  在银行网点摆放新产品宣传手册推介

B.  通过公司网站专区问特定的合格投资考,

C.  发送短信,向A公司存量合格投资者推介

D.  召开季度分析会,向A公司存量专业投资者推介

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c4-0294-7f19-c00c-0da1455aeb00.html
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3.投资风险的主要因素不包括()

A.  借款方还债的能力和意愿

B.  市场价格变化

C.  在规定时间和价格范围内买卖证券的难度

D. 内部欺诈

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba50-6894-c00c-0da1455aeb00.html
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3.以下属于基金公司投资者教育活动内容的是()

A.  优选基金经理

B.  分析市场趋势

C. 个人资产配置

D.  推荐基金产品

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba05-8733-c00c-0da1455aeb00.html
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9.关于估值责任,以下表述错误的是()

A.  基金估值的责任人是基金管理人

B.  基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任

C. 基金管理人在计算份额净值时参考估值工作小组意见的,则可免除其估值责任

D.  基金托管人应该审阅基金管理人采用的估值原则和程序

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba40-7397-c00c-0da1455aeb00.html
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8.关于市盈率,以下表述正确的是()。

A.  市盈率=每股价格÷每股收益(年化)

B.  市盈率=每股价格÷每股净资产

C.  市盈率=每股价格x每股净资产

D.  市盈率=每股价格x每股收益(年化)

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba64-55a1-c00c-0da1455aeb00.html
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