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24.根据《信托法》的规定,以下基金管理人的行为不合规的是()

A、 基金管理人将基金资产与其固有资金分别管理、分别记账,并将不同委托人的委托财产分别管理、分别记账

B、 基金管理人定期将受托财产的管理运用、处分及收支情况,报告委托人

C、基金管理人将部分基金事务外包并委托他人代理的,对他人处理基金事务的行为不承担责任

D、 基金管理人依照资产管理计划合同的约定取得报酬,对计划合同未作事先约定和补充约定的,不收取报酬

答案:C

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20.关于基金从业人员职业道德中保守秘密的基本要求,以下做法错误的是()Ⅰ.基金销售人员离职一年后,应新公司要求话露客户信息Ⅱ.基金公司人力资源部门的工作人员将人事管理制度发送到其他公司参考Ⅲ.基金经理将获得的内幕信息向投资总监和公司总经理汇报IV.基金销售人员应客户要求向其提供基金交易信息
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba0e-8c2c-c00c-0da1455aeb00.html
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7.根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定,股票基金是指().
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba52-1aa6-c00c-0da1455aeb00.html
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30.下列选项中,不属于另类投资局限性的是( )。
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22.下列选项中,不属于另类投资局限性的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba58-f415-c00c-0da1455aeb00.html
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11.关于中小投资者投资基金是比投资股票更好的选择的理由,以下表述正确的包括()I.股票市场变幻莫测,中小投资者缺乏投资经验II.中小投资者对个股研究有较大的局限性Ⅲ.基金由专业投资机构进行管理和运作IV投资基金相比投资股票会有较高的收益
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba82-8d64-c00c-0da1455aeb00.html
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15.基金从业人员在执业活动中应遵循相关基金职业道德规范,以下不符合基金职业道德规范的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba1f-296e-c00c-0da1455aeb00.html
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13.以下属于基金公司投资者教育活动内容的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba42-3025-c00c-0da1455aeb00.html
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26.根据《信托法》的规定,以下基金管理人的行为不合规的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba6d-8294-c00c-0da1455aeb00.html
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11.关于战略性资产配置,以下表述错误的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba1d-5bbc-c00c-0da1455aeb00.html
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38.关于基金代销机构对基金管理人的审慎调查,以下表述错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba4e-3ee9-c00c-0da1455aeb00.html
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24.根据《信托法》的规定,以下基金管理人的行为不合规的是()

A、 基金管理人将基金资产与其固有资金分别管理、分别记账,并将不同委托人的委托财产分别管理、分别记账

B、 基金管理人定期将受托财产的管理运用、处分及收支情况,报告委托人

C、基金管理人将部分基金事务外包并委托他人代理的,对他人处理基金事务的行为不承担责任

D、 基金管理人依照资产管理计划合同的约定取得报酬,对计划合同未作事先约定和补充约定的,不收取报酬

答案:C

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20.关于基金从业人员职业道德中保守秘密的基本要求,以下做法错误的是()Ⅰ.基金销售人员离职一年后,应新公司要求话露客户信息Ⅱ.基金公司人力资源部门的工作人员将人事管理制度发送到其他公司参考Ⅲ.基金经理将获得的内幕信息向投资总监和公司总经理汇报IV.基金销售人员应客户要求向其提供基金交易信息

A.  Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.  Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.  Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba0e-8c2c-c00c-0da1455aeb00.html
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7.根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定,股票基金是指().

A.  基金资产的0-95%投资于股票

B.  基金资产的95%以上投资于股票

C.  基金资产的100%投资于股票

D. 基金资产的80%以上投资于股票

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30.下列选项中,不属于另类投资局限性的是( )。

A.  估值难度大,难以对资产价值进行准确评估

B.  与传统资产相关性高,难以分散风险

C.  流动性较差

D.  缺乏监管和信息透明度

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba6f-565d-c00c-0da1455aeb00.html
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22.下列选项中,不属于另类投资局限性的是()。

A.  缺乏监管和信息透明度

B.  流动性较差

C.  估值难度大,难以对资产价值进行准确评估

D. 与传统资产相关性高,难以分散风险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba58-f415-c00c-0da1455aeb00.html
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11.关于中小投资者投资基金是比投资股票更好的选择的理由,以下表述正确的包括()I.股票市场变幻莫测,中小投资者缺乏投资经验II.中小投资者对个股研究有较大的局限性Ⅲ.基金由专业投资机构进行管理和运作IV投资基金相比投资股票会有较高的收益

A.  II、III、IV

B. I、II、III

C.  I、II、IV

D.  I、II、III、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba82-8d64-c00c-0da1455aeb00.html
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15.基金从业人员在执业活动中应遵循相关基金职业道德规范,以下不符合基金职业道德规范的是()

A. 平衡基金持有人利益、个人及所在机构的利益

B.  不侵占、不挪用基金财产

C.  公平地对待其管理的不同基金财产

D.  不得在不同基金资产之间、基金资产和其它受托资产之间进行利益输送

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13.以下属于基金公司投资者教育活动内容的是()

A.  优选基金经理

B.  推荐基金产品

C.  分析市场趋势

D. 个人资产配置

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26.根据《信托法》的规定,以下基金管理人的行为不合规的是( )。

A.  基金管理人定期将受托财产的管理运用、处分及收支情况,报告委托人

B.  基金管理人依照资产管理计划合同的约定取得报酬。对计划合同未作事先约定和补充约定的,不收取报酬

C.  基金管理人将部分基金事务外包并委托他人代理的,对他人处理基金事务的行为不承担责任

D.  基金管理人将基金资产与其固有资金分别管理、分别记账,并将不同委托人的委托财产分别管理、分别记账

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba6d-8294-c00c-0da1455aeb00.html
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11.关于战略性资产配置,以下表述错误的是()

A.  战略性资产配置反映投资者的长期投资目标与政策

B.  战略性资产配置确定各大类资产比重,重在长期回报

C. 战略性资产配置主要关注投资者的收益目标,而非风险

D.  战略性资产配置是根据投资者的风险承受能力对资产做出的规划和安排

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38.关于基金代销机构对基金管理人的审慎调查,以下表述错误的是()。

A.  调查结果可以作为是否与该基金管理人建立合作关系的重要依据

B.  调查结果可以作为是否代销该基金管理人的基金产品的重要依据

C.  调查结果可以作为是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据

D. 调查结果可以作为向该基金管理人收取多少销售服务费的重要依据

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