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30.沪、深证券投资基金账户不能参与的投资为()

A、　证券公司代销的开放式基金认购

B、　ETF基金场内现金认购

C、　封闭式基金(网上发售)认购

D、ETF基金证券认购

答案：D

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30.沪、深证券投资基金账户不能参与的投资为()

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3.投资风险的主要因素不包括()

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40.某资产管理机构要求下属部门每月初提交上月旗下所管理组合的绩效评估报告，这种行为属于投资组合管理的()

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25.私募基金管理人A向投资者推介私募产品，以下做法不合规的是()。

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38.基金公司的投资与交易流程中不包括()。

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8.基金的宣传推介中，不适合使用的表述包括()。I.有保障、高收益Ⅱ.业绩稳健Ⅲ.投资风险IV.尽享牛市

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3.以下属于基金公司投资者教育活动内容的是()

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24.基金经营机构及其工作人员在开展投资交易业务过程中，不得输送或者谋取不正当利益。以下哪些情形违反了该要求?I.某投资经理利用他人提供的内幕信息从事交易活动Ⅱ.某交易员将其工作中知悉的基金股票持仓信息出卖给某机构，盈利50万元Ⅲ某基金经理将其管理基金的相应股票投资、交易等信息分享给其高中同学，供其个人炒股参考IV.某基金管理公司总经理要求基金经理以明显偏离市场公允估值的价格买入特定交易对手所持的债券

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35.根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，股票基金是指().

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33.以下符合客户利益优先职业道德规范要求的是()。Ⅰ.不从事与投资人利益相冲突的业务Ⅱ.在执业过程中遇到股东利益与投资人利益发生冲突时，应以股东利益优先Ⅲ.不利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害基金持有人利益IV.不得侵占或者挪用基金投资人的资金和基金份额

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30.沪、深证券投资基金账户不能参与的投资为()

A、　证券公司代销的开放式基金认购

B、　ETF基金场内现金认购

C、　封闭式基金(网上发售)认购

D、ETF基金证券认购

答案：D

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30.沪、深证券投资基金账户不能参与的投资为()

A. 　ETF基金场内现金认购

B. ETF基金证券认购

C. 　证券公司代销的开放式基金认购

D. 　封闭式基金(网上发售)认购

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3.投资风险的主要因素不包括()

A. 　借款方还债的能力和意愿

B. 　市场价格变化

C. 　在规定时间和价格范围内买卖证券的难度

D. 内部欺诈

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40.某资产管理机构要求下属部门每月初提交上月旗下所管理组合的绩效评估报告，这种行为属于投资组合管理的()

A. 　规划

B. 反馈

C. 　查询

D. 　执行

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25.私募基金管理人A向投资者推介私募产品，以下做法不合规的是()。

A. 　召开季度分析会，向A公司存量专业投资者推介

B. 在银行网点摆放新产品宣传手册推介

C. 　发送短信，向A公司存量合格投资者推介

D. 　通过公司网站专区向特定的合格投资者推介.

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38.基金公司的投资与交易流程中不包括()。

A. 　形成投资策略

B. 　风险与合规控制

C. 　构建投资组合

D. 确定基金经理人选

点击查看答案

8.基金的宣传推介中，不适合使用的表述包括()。I.有保障、高收益Ⅱ.业绩稳健Ⅲ.投资风险IV.尽享牛市

A. 　Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. 　Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. 　Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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3.以下属于基金公司投资者教育活动内容的是()

A. 　优选基金经理

B. 　分析市场趋势

C. 个人资产配置

D. 　推荐基金产品

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24.基金经营机构及其工作人员在开展投资交易业务过程中，不得输送或者谋取不正当利益。以下哪些情形违反了该要求?I.某投资经理利用他人提供的内幕信息从事交易活动Ⅱ.某交易员将其工作中知悉的基金股票持仓信息出卖给某机构，盈利50万元Ⅲ某基金经理将其管理基金的相应股票投资、交易等信息分享给其高中同学，供其个人炒股参考IV.某基金管理公司总经理要求基金经理以明显偏离市场公允估值的价格买入特定交易对手所持的债券

A. I、II、III，Ⅳ

B. 　I、II、IV

C. 　I、II、Ⅲ

D. 　I、II

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35.根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，股票基金是指().

A. 　基金资产的0-95%投资于股票

B. 基金资产的80%以上投资于股票

C. 　基金资产的95%以上投资于股票

D. 　基金资产的100%投资于股票

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33.以下符合客户利益优先职业道德规范要求的是()。Ⅰ.不从事与投资人利益相冲突的业务Ⅱ.在执业过程中遇到股东利益与投资人利益发生冲突时，应以股东利益优先Ⅲ.不利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害基金持有人利益IV.不得侵占或者挪用基金投资人的资金和基金份额

A. 　Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. 　Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. 　Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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