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31.关于金融市场的构成要素及结构,以下表述正确的是()Ⅰ.金融市场的构成要素包括:市场参与者、金融工具、金融交易的组织方式Ⅱ.中央银行是金融市场上主要的资金供给者,是市场的最大参与者Ⅲ.亚我国典型的场外交易市场有银行间债券市场、代办股份转让系统、债券柜台交易市场等IV.目前场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在,出现了多层次的证券市场结构

A、 I、Ⅱ

B、 Ⅱ、Ⅲ

C、 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、 Ⅲ、Ⅳ

答案:D

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18.股票投资组合构建通常有自上而下和自下而上两种策略。关于自下而上策略,以下表述正确的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba7e-fda5-c00c-0da1455aeb00.html
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3.关于操作风险,以下表述正确的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba3d-c222-c00c-0da1455aeb00.html
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29.关于资产管理的本质,以下表述错误的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba5c-0364-c00c-0da1455aeb00.html
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2.关于我国基金份额注册登记确认时间,如果T日是申购或赎回申请日,以下描述正确的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba50-0054-c00c-0da1455aeb00.html
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3.甲是某基金管理公司的基金经理,甲的朋友乙是某上市公司的董事长,当该上市公司非公开增发股票时,甲的正确做法是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba86-68af-c00c-0da1455aeb00.html
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20.基金经营机构及其工作人员在开展投资交易业务过程中,不得输送或者谋取不正当利益,以下哪些情形违反了该要求?()Ⅰ.某投资经理利用他人提供的内障信息从事交易活动Ⅱ.某交易员将其工作中知悉的基金股票持仓信息出卖给某机构,盈利50万元Ⅲ.某基金经理将其管理基金的相应股票投资、交易等信息分享给其高中同学,供其个人炒股参考IV.某基金管理公司总经理要求基金经理以明显偏离市场公允估值的价格买入特定交易对手所持的债券
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba58-0c87-c00c-0da1455aeb00.html
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7.根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定,股票基金是指().
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba2d-b6bf-c00c-0da1455aeb00.html
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25.关于基金从业人员职业道德中保守秘密的基本要求,以下做法错误的是()Ⅰ.基金销售人员离职一年后,应新公司要求话露客户信息Ⅱ.基金公司人力资源部门的工作人员将人事管理制度发送到其他公司参考Ⅲ.基金经理将获得的内幕信息向投资总监和公司总经理汇报IV.基金销售人员应客户要求向其提供基金交易信息
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba47-feeb-c00c-0da1455aeb00.html
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39.关于投资债券的风险,以下表述正确的界()I.只要债券发行人没有违约,投资人就不会因为信用风险遭受损失Ⅱ.浮动利率债券的利息是浮动的,因此不会面临通货膨胀风险Ⅲ.固定利率债券的价格与利率呈反向变动关系IV.买卖价差越小,债券的流动性越高
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba3c-0c5b-c00c-0da1455aeb00.html
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11.关于中小投资者投资基金是比投资股票更好的选择的理由,以下表述正确的包括()。I.股票市场变幻莫测,中小投资者缺乏投资经验Ⅱ中小投资者对个股研究有较大的局限性Ⅲ.基金由专业投资机构进行管理和运作IV.投资基金相比投资股票会有较高的收益
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba65-b2da-c00c-0da1455aeb00.html
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31.关于金融市场的构成要素及结构,以下表述正确的是()Ⅰ.金融市场的构成要素包括:市场参与者、金融工具、金融交易的组织方式Ⅱ.中央银行是金融市场上主要的资金供给者,是市场的最大参与者Ⅲ.亚我国典型的场外交易市场有银行间债券市场、代办股份转让系统、债券柜台交易市场等IV.目前场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在,出现了多层次的证券市场结构

A、 I、Ⅱ

B、 Ⅱ、Ⅲ

C、 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、 Ⅲ、Ⅳ

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18.股票投资组合构建通常有自上而下和自下而上两种策略。关于自下而上策略,以下表述正确的是()

A. 关注个股表现

B. 在实施中有固定模式

C. 从风格配置入手

D. 从行业配置入手

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba7e-fda5-c00c-0da1455aeb00.html
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3.关于操作风险,以下表述正确的是()

A. 操作风险来源于人力、系统、流程出错以及其他不可控但会影响公司运营的风险

B.  操作风险的主要因素包括市场价格以及在规定的时间和价格范围内买卖证券的难度

C.  操作风险与公司未能遵守所有的法律法规而遭受处罚有关

D.  操作风险来源于投资价值的波动

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba3d-c222-c00c-0da1455aeb00.html
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29.关于资产管理的本质,以下表述错误的是()

A.  资产管理活动要求风险与收益相匹配

B.  管理人必须坚持“卖者有责”

C.  投资人必须做到“买者自负”

D. 基金管理人应对产品承担保证责任

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba5c-0364-c00c-0da1455aeb00.html
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2.关于我国基金份额注册登记确认时间,如果T日是申购或赎回申请日,以下描述正确的是()

A.  对于不同基金品种,份额登记时间都是一致的,一般情况下都是T+1日

B. 对于不同基金品种,份额登记时间可能不一样,一般基金通常是T+1日,QDII基金通常是T+2日

C.  对于不同基金品种,份额登记时间可能不一样,一般基金通常是T+2日,FOF基金是T+1日

D.  对于不同基金品种,份额登记时间都是一致的,一般情况下都是T+2日

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba50-0054-c00c-0da1455aeb00.html
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3.甲是某基金管理公司的基金经理,甲的朋友乙是某上市公司的董事长,当该上市公司非公开增发股票时,甲的正确做法是()

A. 不以和乙的朋友关系为依据,而以客观的专业分析判断作出是否参与上市公司增发

B.  考虑和乙是朋友关系,只通过其配偶的证券账户,参与上市公司增发

C.  考虑和乙是朋友关系,就主动回避运用所管理的基金参与上市公司增发

D.  考虑和乙是朋友关系,就积极运用所管理的基金参与上市公司的增发

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba86-68af-c00c-0da1455aeb00.html
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20.基金经营机构及其工作人员在开展投资交易业务过程中,不得输送或者谋取不正当利益,以下哪些情形违反了该要求?()Ⅰ.某投资经理利用他人提供的内障信息从事交易活动Ⅱ.某交易员将其工作中知悉的基金股票持仓信息出卖给某机构,盈利50万元Ⅲ.某基金经理将其管理基金的相应股票投资、交易等信息分享给其高中同学,供其个人炒股参考IV.某基金管理公司总经理要求基金经理以明显偏离市场公允估值的价格买入特定交易对手所持的债券

A.  I、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.  I、Ⅱ、Ⅳ

D.  I、Ⅱ、Ⅲ

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba58-0c87-c00c-0da1455aeb00.html
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7.根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定,股票基金是指().

A.  基金资产的95%以上投资于股票

B.  基金资产的0-95%投资于股票

C. 基金资产的80%以上投资于股票

D.  基金资产的100%投资于股票

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba2d-b6bf-c00c-0da1455aeb00.html
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25.关于基金从业人员职业道德中保守秘密的基本要求,以下做法错误的是()Ⅰ.基金销售人员离职一年后,应新公司要求话露客户信息Ⅱ.基金公司人力资源部门的工作人员将人事管理制度发送到其他公司参考Ⅲ.基金经理将获得的内幕信息向投资总监和公司总经理汇报IV.基金销售人员应客户要求向其提供基金交易信息

A.  Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.  Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.  Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.  I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba47-feeb-c00c-0da1455aeb00.html
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39.关于投资债券的风险,以下表述正确的界()I.只要债券发行人没有违约,投资人就不会因为信用风险遭受损失Ⅱ.浮动利率债券的利息是浮动的,因此不会面临通货膨胀风险Ⅲ.固定利率债券的价格与利率呈反向变动关系IV.买卖价差越小,债券的流动性越高

A.  Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.  Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D.  Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000010c0-ba3c-0c5b-c00c-0da1455aeb00.html
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11.关于中小投资者投资基金是比投资股票更好的选择的理由,以下表述正确的包括()。I.股票市场变幻莫测,中小投资者缺乏投资经验Ⅱ中小投资者对个股研究有较大的局限性Ⅲ.基金由专业投资机构进行管理和运作IV.投资基金相比投资股票会有较高的收益

A.  Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.  I、Ⅱ、Ⅲ

C. I、Ⅱ、IⅣ

D. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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