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10.关于混合型基金投资风险，以下表述正确的是( )。

A、　股债平衡型基金的风险较偏股型基金低，预期收益较偏股型基金高

B、　混合型基金风险较债券型基金高，预期收益较债券型基金低

C、　偏股型基金的风险较灵活配置型基金高，预期收益较灵活配置型基金低

D、　混合型基金既承担股市风险又承担债市风险

答案：D

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15.基金从业人员在执业活动中应遵循相关基金职业道德规范，以下不符合基金职业道德规范的是()

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38.关于基金职业道德规范中守法合规的“法”和“规”的内容，以下表述正确的是( )。I.包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律Ⅱ包括证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章Ⅲ包括基金行业自律性规则与职业规范Ⅳ不包括基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程和纪律等

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11.关于中小投资者投资基金是比投资股票更好的选择的理由，以下表述正确的包括()I.股票市场变幻莫测，中小投资者缺乏投资经验II.中小投资者对个股研究有较大的局限性Ⅲ.基金由专业投资机构进行管理和运作IV投资基金相比投资股票会有较高的收益

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14.投资者于2017年2月3日(周五)交易时间内申购A货币基金份额，则该投资者从哪天开始享有A货币基金的分配权益?()

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27.关于期货市场的作用，以下表述错误的是()

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7.关于基金职业道德规范中守法合规的“法”和“规”的内容，以下表述正确的是().Ⅰ.包括宪法、刑法、民法等所有公民都警要遵守的法律Ⅱ.包括证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章Ⅲ.包括基金行业自律性规则与职业规范IV.不包括基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程和纪律等

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18.股票投资组合构建通常有自上而下和自下而上两种策略。关于自下而上策略，以下表述正确的是()

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28.关于基金从业人员职业道德中保守秘密的基本要求，以下做法错误的是( )。I.基金销售人员离职一年后，应新公司要求透露客户信息Ⅱ.基金公司人力资源部门的工作人员将人事管理制度发送到其他公司参考Ⅲ.基金经理将获得的内幕信息向投资总监和公司总经理汇报IV基金销售人员应客户要求向其提供基金交易信息

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26.基金销售机构中必须取得基金从业资格的人员是()。

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16.关于金融市场的构成要素及结构，以下表述正确的是()Ⅰ.金融市场的构成要素包括:市场参与者、金融工具、金融交易的组织方式Ⅱ.中央银行是金融市场上主要的资金供给者，是市场的最大参与者Ⅲ.亚我国典型的场外交易市场有银行间债券市场、代办股份转让系统、债券柜台交易市场等IV.目前场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在，出现了多层次的证券市场结构

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10.关于混合型基金投资风险，以下表述正确的是( )。

A、　股债平衡型基金的风险较偏股型基金低，预期收益较偏股型基金高

B、　混合型基金风险较债券型基金高，预期收益较债券型基金低

C、　偏股型基金的风险较灵活配置型基金高，预期收益较灵活配置型基金低

D、　混合型基金既承担股市风险又承担债市风险

答案：D

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15.基金从业人员在执业活动中应遵循相关基金职业道德规范，以下不符合基金职业道德规范的是()

A. 平衡基金持有人利益、个人及所在机构的利益

B. 　不侵占、不挪用基金财产

C. 　公平地对待其管理的不同基金财产

D. 　不得在不同基金资产之间、基金资产和其它受托资产之间进行利益输送

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38.关于基金职业道德规范中守法合规的“法”和“规”的内容，以下表述正确的是( )。I.包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律Ⅱ包括证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章Ⅲ包括基金行业自律性规则与职业规范Ⅳ不包括基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程和纪律等

A. 　Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. 　I、Ⅱ、Ⅲ

C. 　I、Ⅲ、Ⅳ

D. 　I、Ⅱ、Ⅳ

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11.关于中小投资者投资基金是比投资股票更好的选择的理由，以下表述正确的包括()I.股票市场变幻莫测，中小投资者缺乏投资经验II.中小投资者对个股研究有较大的局限性Ⅲ.基金由专业投资机构进行管理和运作IV投资基金相比投资股票会有较高的收益

A. 　II、III、IV

B. I、II、III

C. 　I、II、IV

D. 　I、II、III、IV

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14.投资者于2017年2月3日(周五)交易时间内申购A货币基金份额，则该投资者从哪天开始享有A货币基金的分配权益?()

A. 　2017年2月3日(周五)

B. 　2017年2月5日(周日)

C. 2017年2月6日(周一)

D. 　2017年2月4日(周六)

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27.关于期货市场的作用，以下表述错误的是()

A. 　提供分散、转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济

B. 期货交易需要对大量信息进行加工，故期货交易形成的未来价格信号具有滞后性

C. 　期货交易所形成的未来价格信号能反映多种生产要素在未来一定时期的变化趋势

D. 　农产品期货市场有助于减缓农产品价格波动对农业发展的不利影响

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7.关于基金职业道德规范中守法合规的“法”和“规”的内容，以下表述正确的是().Ⅰ.包括宪法、刑法、民法等所有公民都警要遵守的法律Ⅱ.包括证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章Ⅲ.包括基金行业自律性规则与职业规范IV.不包括基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程和纪律等

A. 　I、Ⅱ、IV

B. 　Ⅱ、Ⅲ、IV

C. I、Ⅱ、Ⅲ

D. 　I、Ⅲ、IV

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18.股票投资组合构建通常有自上而下和自下而上两种策略。关于自下而上策略，以下表述正确的是()

A. 关注个股表现

B. 在实施中有固定模式

C. 从风格配置入手

D. 从行业配置入手

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28.关于基金从业人员职业道德中保守秘密的基本要求，以下做法错误的是( )。I.基金销售人员离职一年后，应新公司要求透露客户信息Ⅱ.基金公司人力资源部门的工作人员将人事管理制度发送到其他公司参考Ⅲ.基金经理将获得的内幕信息向投资总监和公司总经理汇报IV基金销售人员应客户要求向其提供基金交易信息

A. 　I、Ⅲ、Ⅳ

B. 　I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. 　Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. 　I、Ⅱ、Ⅲ

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26.基金销售机构中必须取得基金从业资格的人员是()。

A. 销售机构的管理人员

B. 　从事基金理财业务咨询的人员

C. 　基金研究分析人员

D. 　总部从事基金宣传推介的人员

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16.关于金融市场的构成要素及结构，以下表述正确的是()Ⅰ.金融市场的构成要素包括:市场参与者、金融工具、金融交易的组织方式Ⅱ.中央银行是金融市场上主要的资金供给者，是市场的最大参与者Ⅲ.亚我国典型的场外交易市场有银行间债券市场、代办股份转让系统、债券柜台交易市场等IV.目前场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在，出现了多层次的证券市场结构

A. 　I、Ⅱ

B. 　Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. 　Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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