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39.基金从业人员执业活动中，禁止的行为是( )。

A、　在宣传材料中，使用“坐享财富增长”、“安心享受成长”、”尽享牛市”的表述

B、　不利用工作之便向任何机构和个人输送利益

C、　不明示暗示他人从事内幕交易活动

D、　保守商业秘密，不为自己或他人牟取不正当利益

答案：A

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26.基金从业人员向客户推荐、销售基金时，以下行为正确的是( )I.了解客户的投资需求和投资目标II.了解客户的财务状况、投资经验、流动性要求III.根据客户风险承受能力向客户推荐基金IV.向所有客户推荐业绩优良的股票基金

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9.关于基金职业道德规范中守法合规的“法”和“规”的内容，以下表述正确的是()。Ⅰ.包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律.Ⅱ.包括证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章Ⅲ.包括基金行业自律性规则与职业规则IV.不包括基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程和纪律等

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23.基金经营机构及其工作人员在开展投资交易业务过程中，不得输送或者谋取不正当利益。以下哪些情形违反了该要求?()Ⅰ.某投资经理利用他人提供的内慕信息从事交易活动Ⅱ.某交易员将其工作中知悉的基金股票持仓信息出卖给某机构，盈利50万元Ⅲ.某基金经理将其管理基金的相应股票投资、交易等信息分享给其高中同学，供其个人炒股参考Ⅳ.某基金管理公司总经理要求基金经理以明显偏离市场公允估值的价格买入特定交易对手所持的债券

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1.行业分类法是股票基金典型的分类方法之一，以下不属于根据该方法划分的

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32.基金利润分配后，基金份额净值()，投资者的利益()。

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33.关于基金算集机构投资者适当性管理中的产品风险评价，以下做法合规的是( )。

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9.关于业绩比较基准，以下表述错误的是()

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1.基金的宣传推介材料中推介货币市场基金的，应当( )。

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4.投资风险的主要因素不包括()

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4.证券投资基金的当事人包括()I.基金业协会Ⅱ基金投资者Ⅲ基金管理人IV.基金托管人

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单选题

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39.基金从业人员执业活动中，禁止的行为是( )。

A、　在宣传材料中，使用“坐享财富增长”、“安心享受成长”、”尽享牛市”的表述

B、　不利用工作之便向任何机构和个人输送利益

C、　不明示暗示他人从事内幕交易活动

D、　保守商业秘密，不为自己或他人牟取不正当利益

答案：A

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26.基金从业人员向客户推荐、销售基金时，以下行为正确的是( )I.了解客户的投资需求和投资目标II.了解客户的财务状况、投资经验、流动性要求III.根据客户风险承受能力向客户推荐基金IV.向所有客户推荐业绩优良的股票基金

A. 　II、Ⅲ、IV

B. 　I、II、IIII

C. 　I、II、IV

D. 　I、II、Ⅲ、IV

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9.关于基金职业道德规范中守法合规的“法”和“规”的内容，以下表述正确的是()。Ⅰ.包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律.Ⅱ.包括证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章Ⅲ.包括基金行业自律性规则与职业规则IV.不包括基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程和纪律等

A. 　Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. 　Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. 　Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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23.基金经营机构及其工作人员在开展投资交易业务过程中，不得输送或者谋取不正当利益。以下哪些情形违反了该要求?()Ⅰ.某投资经理利用他人提供的内慕信息从事交易活动Ⅱ.某交易员将其工作中知悉的基金股票持仓信息出卖给某机构，盈利50万元Ⅲ.某基金经理将其管理基金的相应股票投资、交易等信息分享给其高中同学，供其个人炒股参考Ⅳ.某基金管理公司总经理要求基金经理以明显偏离市场公允估值的价格买入特定交易对手所持的债券

A. 　Ⅰ、Ⅱ

B. 　I、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. 　I、Ⅱ、Ⅳ

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1.行业分类法是股票基金典型的分类方法之一，以下不属于根据该方法划分的

A. 基础行业股票基金

B. 　信息科技股票基金

C. 　蓝筹股票基金

D. 　医药健康股票基金

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32.基金利润分配后，基金份额净值()，投资者的利益()。

A. 　上升，减少

B. 　下降，减少

C. 下降，没有影响

D. 　上升，增加

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33.关于基金算集机构投资者适当性管理中的产品风险评价，以下做法合规的是( )。

A. 　丙基金管理公司新开发了一款基金产品，有5年封闭锁定期，杠杆比例1:2，可以通过港股通投资港股，把它评级为R5

B. 　.丁基金管理公司仅在基金产品发生重大变化时，对其重新评估风险等级，不对基金产品的风险等级定期进行评价更新

C. 　.乙基金管理公司发现基金A销售情况不佳，为扩大宣传推介的对象范围，把基金A的风险等级从R5下调为R3

D. 　.甲基金管理公司把旗下基金产品的风险等级分为保守型、稳健型和进取型

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9.关于业绩比较基准，以下表述错误的是()

A. 　基金的相对收益，就是基金相对于一定的业绩比较基准的收益

B. 　业绩比较基准的作用在于事先确定好业绩比较基准可以为基金经理投资管理提供指引

C. 业绩比较基准的选取与投资范围没有关系

D. 　业绩比较基准的作用在于事后业绩评估时可以比较基金的收益与比较基准之间的差异

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1.基金的宣传推介材料中推介货币市场基金的，应当( )。

A. 　说明货币市场基金不等同于存款

B. 　保证本金安全

C. 　预测未来收益

D. 保证最低收益

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4.投资风险的主要因素不包括()

A. 　市场价格变化

B. 　借款方还债的能力和意愿

C. 内部欺诈

D. 　在规定时间和价格范围内买卖证券的难度

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4.证券投资基金的当事人包括()I.基金业协会Ⅱ基金投资者Ⅲ基金管理人IV.基金托管人

A. 　I、II、IV

B. 　I、II、Ⅲ、IV

C. 　I、II、III

D. II、III、IV

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